中國銀行吉林市分行內(nèi)部控制

《中國銀行吉林市分行內(nèi)部控制》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。

1、中國銀行吉林市分行內(nèi)部控制第3章中國銀行吉林市分行內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀吉林市分行（以下簡稱“市分行”）隸屬于吉林省分行，截止2012年底，轄內(nèi)共有分支機(jī)構(gòu)38家(其中縣支行2家)，員工總數(shù)為715人，其中正式在編員工582人。幾年來，市分行按照總行和省分行的要求，積極探索適應(yīng)自身發(fā)展的新路子和新辦法，通過艱苦努力不斷推動業(yè)務(wù)大發(fā)展，基本鞏固了在吉林省分行中大行的地位。中國銀行吉林市分行根據(jù)形勢變化和業(yè)務(wù)發(fā)展，依據(jù)總、省行要求，在原有監(jiān)察部紀(jì)檢監(jiān)察職能外，增加了內(nèi)控管理職能?；拘纬珊弦?guī)的內(nèi)部控制組織構(gòu)架，內(nèi)部控制建設(shè)也取得一定成果。在此先將吉林市分行內(nèi)部控制建設(shè)、制度建設(shè)情況做如下總結(jié)

2、。3.1中國銀行吉林市分行的內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)及人員設(shè)置3.1.1內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)設(shè)置情況2011年3月末，為整合基層機(jī)構(gòu)監(jiān)察資源，強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)監(jiān)督職能，加強(qiáng)效能監(jiān)察，有效開展內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，省行決定進(jìn)一步調(diào)整和完善轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)紀(jì)檢監(jiān)察體系，二級分行監(jiān)察內(nèi)控部更名為監(jiān)察部，履行監(jiān)察、內(nèi)控監(jiān)督職能。2011年7月初，按照總行《中國銀行風(fēng)險(xiǎn)管理總部業(yè)務(wù)架構(gòu)整合》等文件的要求，為有效提升我行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控控制水平，二級分行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作由市行風(fēng)險(xiǎn)管理部與監(jiān)察部共同負(fù)責(zé)。雖然按照省行板塊整合要求風(fēng)險(xiǎn)管理部與監(jiān)察部對應(yīng)省行部門不同，但此舉有效提升了監(jiān)察部合規(guī)管理人員的大風(fēng)險(xiǎn)管理意識

3、，使內(nèi)控合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作有機(jī)結(jié)合起來，提高了風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的水平。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制委員會章程，分行委員會秘書處設(shè)在監(jiān)察部，委員會主席和副主席由行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，委員由各職能部門主任和全轄經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人組成，監(jiān)察部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、督辦、落實(shí)委員會確定或提交的各種事項(xiàng)，籌備召開委員會例會（包括季度例會和月例會）和專題會議，征集和確定會議議題，重點(diǎn)討論、審議風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制領(lǐng)域的重大變革事項(xiàng)，當(dāng)期內(nèi)部控制狀況與當(dāng)期需關(guān)注的操作風(fēng)險(xiǎn)；強(qiáng)化各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控規(guī)章制度和辦法的傳導(dǎo)與落實(shí)；加強(qiáng)各業(yè)務(wù)部門檢查資源的整合，督辦內(nèi)外審檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改進(jìn)度，及時(shí)梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)；對各部門及經(jīng)營機(jī)構(gòu)

4、相關(guān)履職情況進(jìn)行評價(jià)，提出調(diào)整或改進(jìn)要求；關(guān)注IT藍(lán)圖新線的風(fēng)險(xiǎn)管控，關(guān)注新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)；增強(qiáng)內(nèi)控委員會成員的合規(guī)意識。通過風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制委員會，加強(qiáng)了部門間以及與機(jī)構(gòu)之間的溝通與聯(lián)動，確保案件防控長效機(jī)制有效落實(shí)，確保分行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)、健康發(fā)展。153.1.2內(nèi)部控制人員設(shè)置情況目前，中國銀行吉林市分行內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)人員配備整齊，分工明確，能夠嚴(yán)格按照省行監(jiān)察部、法律合規(guī)部和分行黨委統(tǒng)一部署認(rèn)真開展工作，采取定期、不定期方式，利用現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查手段，對全轄區(qū)黨員干部紀(jì)檢工作、案防工作、內(nèi)控合規(guī)工作進(jìn)行檢查，通報(bào)、獎(jiǎng)罰并舉，取得了較好的效果。市分行已按照上級黨委的要求

5、設(shè)立和完善了風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會，委員會內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制委員會主席1人；常務(wù)副主席1人，副主席3人，風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制委員51人。委員會主席由分行行長擔(dān)任，對全行內(nèi)控工作負(fù)總責(zé)，常務(wù)副主席由紀(jì)檢書記兼副行長擔(dān)任，主管全行內(nèi)控管理工作；其他委員由各部門主任、縣支行行長、所轄分支機(jī)構(gòu)（支行、分理處）一把手組成。吉林市分行內(nèi)控委員會秘書處設(shè)在監(jiān)察部，現(xiàn)有人員12人，分別為：主任1人，副主任1人，專職監(jiān)察員1人，內(nèi)控合規(guī)員7人（其中2人兼職負(fù)責(zé)案件風(fēng)險(xiǎn)排查），法律事務(wù)1人，綜合文書1人。分行黨委高度重視紀(jì)檢監(jiān)察組織隊(duì)伍建設(shè)，采取了新老結(jié)合的形式，搭配比較合理。一方面充分發(fā)揮老同志的工

6、作經(jīng)驗(yàn)，另一方面發(fā)揮中堅(jiān)力量的能力和熱情，同時(shí)也使年輕同志得到鍛煉。年齡結(jié)構(gòu)：平均年齡44歲，其中30歲以下1人，30歲至40歲3人，40歲至50歲5人，50歲以上3人。所轄縣支行2個(gè)，其中一個(gè)縣支行規(guī)模較大，設(shè)立了“三部一室”（營業(yè)部、綜合管理部、業(yè)務(wù)發(fā)展部和辦公室），綜合管理部設(shè)兼職內(nèi)控合規(guī)員1人；另一個(gè)縣支行規(guī)模較小，無內(nèi)設(shè)部門，由副行長兼任內(nèi)控合規(guī)員1人。所轄城區(qū)經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)38個(gè)，由機(jī)構(gòu)副職兼任內(nèi)控合規(guī)員。內(nèi)控合規(guī)人員與去年末相比，分行監(jiān)察部人員新增2人，主要為內(nèi)控及監(jiān)察崗位人員。兼職內(nèi)控合規(guī)人員增至55人，紀(jì)檢監(jiān)察和內(nèi)控案防工作基本上覆蓋到了轄內(nèi)所有分支機(jī)構(gòu)，效能發(fā)揮

7、凸顯，圍繞“防風(fēng)險(xiǎn)、上水平”這一重心任務(wù)，秉承內(nèi)控為業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)，合規(guī)為效益護(hù)航理念，努力打造全員參與的內(nèi)控監(jiān)督制約機(jī)制，使我行的內(nèi)控管理工作提升到一個(gè)新水平。3.2中國銀行吉林市分行現(xiàn)行內(nèi)部控制管理模式幾年來，市分行黨委認(rèn)真貫徹總行和省分行內(nèi)控工作會議精神，按照省分行黨委提出的“發(fā)展、創(chuàng)新、改革、建設(shè)”要求，全行內(nèi)控及操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作以“防風(fēng)險(xiǎn)、上水平”為目標(biāo)，圍繞“突破管理瓶頸”、“夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)”、“創(chuàng)新管理手段”，在內(nèi)控及操作風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、流程、手段方面開展了積