華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金

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1、華商瑞鑫定期開放債券2017年半年度報告華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金2017年半年度報告2017年6月30日基金管理人：華商基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司送出日期：2017年8月25日第45頁共45頁華商瑞鑫定期開放債券2017年半年度報告重要提示及目錄1.1重要提示基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本半年度報告已經三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)?；鹜泄苋酥袊ㄔO銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2017年8月24日復核了本

2、報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。本報告中財務資料未經審計。本報告期自2017年1月1日起至6月30日止。1.2第45頁共45頁華商瑞鑫定期開放債券2017年半年度報告目錄§1重要提示及目錄21.1重要提示21.2目錄3§2基金簡介62.1基金基本情況62.2基金產品說明62.3基金管理人和基金托管

3、人72.4信息披露方式72.5其他相關資料7§3主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)83.1主要會計數(shù)據(jù)和財務指標83.2基金凈值表現(xiàn)83.3其他指標10§4管理人報告114.1基金管理人及基金經理情況114.2管理人對報告期內本基金運作遵規(guī)守信情況的說明124.3管理人對報告期內公平交易情況的專項說明124.4管理人對報告期內基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明134.5管理人對宏觀經濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望144.6管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明154.7管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明154.8報告期內管理人對本基金持有人數(shù)或基金資產凈值預警情形的說明15§5托

4、管人報告165.1報告期內本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明165.2托管人對報告期內本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明165.3托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發(fā)表意見16§6半年度財務會計報告（未經審計）176.1資產負債表176.2利潤表186.3所有者權益（基金凈值）變動表196.4報表附注20§7投資組合報告457.1期末基金資產組合情況457.2期末按行業(yè)分類的股票投資組合457.3期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有股票投資明細467.4報告期內股票投資組合的重大變動477.5期末按債券品種分類的債券投資組合497.

5、6期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細497.7期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有資產支持證券投資明細497.8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細507.9期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細507.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明507.11投資組合報告附注50§8基金份額持有人信息52第45頁共45頁華商瑞鑫定期開放債券2017年半年度報告8.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結構528.2期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況528.3期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開

6、放式基金份額總量區(qū)間的情況52§9開放式基金份額變動53§10重大事件揭示5410.1基金份額持有人大會決議5410.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動5410.3涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟5410.4基金投資策略的改變5410.5為基金進行審計的會計師事務所情況5410.6管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況5410.7基金租用證券公司交易單元的有關情況5410.8其他重大事件55§11影響投資者決策的其他重要信息5811.1報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況5811.2影響投資者決策的其他重要信息5

7、8§12備查文件目錄5912.1備查文件目錄5912.2存放地點5912.3查閱方式59§1第45頁共45頁華商瑞鑫定期開放債券2017年半年度報告基金簡介1.1基金基本情況基金名稱華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金基金簡稱華商瑞鑫定期開放債券基金主代碼002924交易代碼002924基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2016年8月24日基金管理人華商基金管理有限公司基金托管人中國建設銀行股份有限公司報告期末基金份額總額1,009,555,914.84份基金合同存續(xù)期不定期1.2基金產品說明投資目標