行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

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1、行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全市各級(jí)行政執(zhí)法部門的行政處罰工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《煙臺(tái)市行政處罰案卷歸檔和評(píng)查暫行辦法》的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。第一部分?行政處罰基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)??基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否合法；事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法。對(duì)于基

2、本內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，任何一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定該案卷為不合格案卷。一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門(單位)具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件。二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明。三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確。四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定

3、處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)；較重行政處罰集體討論；行政處罰決定書等執(zhí)法文書送達(dá)符合法定形式以及符合其他法定程序等。7第二部分?行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評(píng)查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文

4、書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于合法事由(比如，告知了當(dāng)事人可以要求聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。在案卷評(píng)查時(shí)，凡行政執(zhí)法部門的業(yè)務(wù)上級(jí)對(duì)文書內(nèi)容有明確要求的，可以執(zhí)行該業(yè)務(wù)上級(jí)的規(guī)定。沒有明確要求的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)。一、適用一般程序作出行政處罰

5、的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共7分)1、當(dāng)事人名稱；（1）2、當(dāng)事人住所地；（1）3、案件來源；（1）4、涉嫌違法行為的基本情況；（1）5、涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；（1）6、立案批準(zhǔn)人簽名；（1）7、立案時(shí)間。（1）7(二)調(diào)查取證(共50分)1、執(zhí)法人員（共8分）(l)調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)不少于兩人；（2）(2)執(zhí)法人員每次調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)出示證件記載；（2）(3)執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證號(hào)記載；（2）(4)執(zhí)法人員每次進(jìn)行調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)的筆錄簽名。（2）2、調(diào)查（檢查、

6、詢問）筆錄(共7分)(l)有時(shí)間（日期）；（1）(2)有具體地點(diǎn)；（1）(3)有被調(diào)查（檢查、詢問）人的基本情況；（1）(4)筆錄完整,清晰；（2）(5)有被調(diào)查（檢查、詢問）人員簽名（拒絕簽名的，執(zhí)法人員注明情況并簽字）；（1）(6)筆錄中涂改之處有被調(diào)查（檢查、詢問）人的手印、蓋章或簽名。（1）3、證據(jù)收集、保存(共12分)(l)書證真實(shí)，有確認(rèn)簽字或相關(guān)說明，并注明時(shí)間和出處；涂改處有手印；（4）(2)物證提取有具體時(shí)間、地點(diǎn)、名稱、種類、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等記載文書；登記保存有審批表、通知書、物品

7、清單、解除移交文書等；（4）7(3)音像資料應(yīng)注明制作方法、時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等。（4）4、事先告知(共12分)(1)當(dāng)事人姓名或名稱；（1）(2)主要違法事實(shí)、理由和依據(jù)；（2）(3)告知陳述權(quán)和申辯權(quán)；（2）(4)放棄陳述和申辯的有原因或明示記錄;?進(jìn)行陳述和申辯的有書面記錄；（4）(5)對(duì)進(jìn)行陳述和申辯的理由有書面分析認(rèn)定；（1）(6)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）(7)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。（1）5、聽證(共11分)(1)當(dāng)事人姓名或名稱；（1）(2)主要違法事實(shí)、理由和依據(jù)；（1）

8、(3)書面告知聽證權(quán)；（1）(4)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章;?（1）(6)放棄聽證權(quán)利的有原因或明示記錄;要求聽證的，有聽證申請(qǐng)書、指定聽證主持人文書和行政處罰聽證通知書（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；（2）(7)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事