礦井通風(fēng)安全監(jiān)控裝置使用管理規(guī)定

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礦井通風(fēng)安全監(jiān)控裝置使用管理規(guī)定一、裝備要求1．高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井以及有高瓦斯區(qū)或瓦斯涌出異常區(qū)域的低瓦斯礦井，必須裝備可靠的礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)。已裝備安全監(jiān)控系統(tǒng)的礦井，系統(tǒng)的安裝、使用、維修，必須符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定。2．高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井以及有高瓦斯區(qū)或瓦斯涌出異常區(qū)域的低瓦斯礦井采掘工作面，瓦斯監(jiān)測裝置不全或不具備斷電功能，不準(zhǔn)生產(chǎn)。3．必須建立通風(fēng)安全監(jiān)控機(jī)構(gòu)，配齊滿足需要的管理、技術(shù)、維護(hù)和監(jiān)測等人員。上述人員（包括調(diào)度室值班人員）必須經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，并經(jīng)實(shí)踐操作考核合格后，持證上崗。4．沒有裝備礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)的低瓦斯礦井，必須滿足以下裝備要求：（1）礦井煤巷、半煤巖巷和有瓦斯涌出的巖巷掘進(jìn)工作面必須裝備甲烷風(fēng)電閉鎖裝置或風(fēng)電閉鎖裝置和甲烷斷電儀。（2）無瓦斯涌出的巖巷掘進(jìn)工作面必須裝備風(fēng)電閉鎖裝置或甲烷電閉鎖裝置。（3）回采工作面必須裝備甲烷斷電儀。5．煤礦安全監(jiān)控裝備必須工作穩(wěn)定，性能可靠，符合有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，取得“MA”標(biāo)志和防爆合格證。6．防爆型煤礦安全監(jiān)控設(shè)備之間的輸入、輸出信號(hào)必須為本質(zhì)安全型信號(hào)。7．煤礦安全監(jiān)控設(shè)備之間必須使用專用阻燃電纜或光纜連接，嚴(yán)禁與調(diào)度電話線和動(dòng)力電纜等共用。8．安全監(jiān)控設(shè)備必須具有故障閉鎖功能：當(dāng)與閉鎖控制有關(guān)的設(shè)備未投入正常運(yùn)行或故障時(shí)，必須切斷該設(shè)備所監(jiān)控區(qū)域的全部非本質(zhì)安全型電氣設(shè)備的電源并閉鎖；當(dāng)與閉鎖控制有關(guān)的設(shè)備工作正常并穩(wěn)定運(yùn)行后，自動(dòng)解鎖。9．礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)主機(jī)、系統(tǒng)電纜或電網(wǎng)發(fā)生故障，系統(tǒng)必須保證各地點(diǎn)甲烷斷電儀和甲烷風(fēng)電閉鎖裝置的全部功能，時(shí)間不小于2h。10．礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)必須具備防雷保護(hù)。11．甲烷風(fēng)電閉鎖和甲烷斷電儀應(yīng)具備下列功能：（1）甲烷濃度達(dá)到或超過報(bào)警濃度時(shí)，聲光報(bào)警；（2）甲烷濃度達(dá)到斷電濃度時(shí)，切斷被控設(shè)備電源并閉鎖；甲烷濃度低于復(fù)電濃度時(shí)，自動(dòng)解鎖；（3） 與閉鎖控制有關(guān)的設(shè)備未投入正常運(yùn)行或故障時(shí)，應(yīng)切斷該設(shè)備所監(jiān)控區(qū)域的全部非本質(zhì)安全型電氣設(shè)備的電源并閉鎖；12．已有安全監(jiān)控系統(tǒng)的礦井，應(yīng)具備以下監(jiān)測傳感器：甲烷傳感器、風(fēng)速傳感器、壓力傳感器、一氧化碳傳感器、溫度傳感器、主要通風(fēng)機(jī)開停狀態(tài)傳感器、局部通風(fēng)機(jī)開停狀態(tài)傳感器、風(fēng)門開關(guān)狀態(tài)傳感器、饋電狀態(tài)傳感器。二、安裝1．編制采掘作業(yè)規(guī)程或安全技術(shù)措施時(shí)，必須對(duì)安全監(jiān)控設(shè)備的種類、數(shù)量和位置，信號(hào)電纜和電源電纜的敷設(shè)、控制區(qū)域等明確規(guī)定，并繪制布置圖。2．安裝安全監(jiān)控設(shè)備前，采煤面設(shè)備安裝單位、掘進(jìn)施工單位、局部通風(fēng)機(jī)安裝單位等，必須根據(jù)已批準(zhǔn)的作業(yè)規(guī)程或安全技術(shù)措施，接通井下電源及控制線。3．安全監(jiān)控設(shè)備的供電電源必須取自被控開關(guān)的電源側(cè)，嚴(yán)禁接在被控開關(guān)的負(fù)荷側(cè)。4．與安全監(jiān)控設(shè)備關(guān)聯(lián)的電氣設(shè)備，電源線及控制線拆除或改線時(shí)，必須與安全監(jiān)控管理部門共同處理。檢修與安全監(jiān)控設(shè)備關(guān)聯(lián)的電氣設(shè)備，需要安全監(jiān)控設(shè)備停止運(yùn)行時(shí)，須報(bào)告礦調(diào)度室，并制定安全措施后方可進(jìn)行。5．在使用安全監(jiān)控設(shè)備前，監(jiān)測人員必須按產(chǎn)品使用說明書的要求，調(diào)試合格后方可使用。6．井下主站或分站，應(yīng)設(shè)置在便于人員觀察、調(diào)試檢查、驗(yàn)收及支護(hù)良好無滴水、無雜物的新鮮風(fēng)流巷道或硐室中，安設(shè)時(shí)應(yīng)加墊支架，使其距離巷道底板不小于300mm或吊掛在巷道中。7．礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)中心站必須設(shè)在礦調(diào)度室內(nèi)，通風(fēng)部門另設(shè)監(jiān)控終端。三、調(diào)校1．安全監(jiān)控設(shè)備每月至少進(jìn)行一次調(diào)試、校正。2．甲烷傳感器、便攜式甲烷檢測報(bào)警儀等采用載體催化元件的甲烷檢測設(shè)備，每7d必須使用校準(zhǔn)氣樣和空氣樣調(diào)校一次，并有調(diào)校記錄。3．甲烷超限斷電功能每7d必須進(jìn)行一次現(xiàn)場測試，并做好記錄。4．安全監(jiān)控儀表及設(shè)備校正包括零點(diǎn)、靈敏度、報(bào)警點(diǎn)、斷電點(diǎn)、復(fù)電點(diǎn)等，并遵守下列規(guī)定：（1）校準(zhǔn)氣樣由公司通風(fēng)安全儀器儀表計(jì)量檢定站供應(yīng)；（2）空氣樣可直接從地面新鮮空氣中取；（3）風(fēng)速傳感器選用經(jīng)過標(biāo)定的風(fēng)速表校對(duì)，每月一次；（1）CO傳感器用CO氣樣校準(zhǔn)，每月一次；（2）溫度傳感器選用經(jīng)標(biāo)定的溫度計(jì)校對(duì)，每月一次； （6）壓力傳感器用氣壓計(jì)校正，每半年一次。5．強(qiáng)制計(jì)量檢定的儀器儀表，按公司周檢計(jì)劃執(zhí)行，其它產(chǎn)品按出廠說明書執(zhí)行。四、使用、維護(hù)與故障處理1．安全監(jiān)控系統(tǒng)中心站及通防部門必須配備專職人員24小時(shí)值班。2．礦井必須制定瓦斯超限應(yīng)急處置預(yù)案，傳達(dá)貫徹到有關(guān)人員?！巴咚钩迲?yīng)急處置預(yù)案”應(yīng)以牌板形式懸掛在調(diào)度室、通風(fēng)區(qū)（隊(duì)）值班室、監(jiān)測隊(duì)值班室。值班人員發(fā)現(xiàn)井下瓦斯超限報(bào)警，必須立即匯報(bào)值班領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)行處理。緊急情況下，值班人員有權(quán)下達(dá)指令，立即停電撤人。3．礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)主機(jī)、系統(tǒng)電纜或電網(wǎng)發(fā)生故障，2小時(shí)內(nèi)不能處理完畢或傳感器失效時(shí)，應(yīng)按瓦斯超限處理，立即停電撤人。發(fā)生數(shù)據(jù)傳輸中斷、失真等故障，必須在8小時(shí)內(nèi)處理完畢。4．監(jiān)測工必須使用便攜式甲烷檢測報(bào)警儀或便攜式光學(xué)甲烷檢測儀與甲烷傳感器進(jìn)行對(duì)照；兩者讀數(shù)誤差在0.1％范圍內(nèi)，必須以讀數(shù)較大者為依據(jù)。當(dāng)兩者讀數(shù)誤差超過0.1％，必須采取安全措施并在8小時(shí)內(nèi)對(duì)兩種設(shè)備調(diào)校完畢。5．安全監(jiān)控設(shè)備發(fā)生故障時(shí)，必須及時(shí)處理，在故障期間必須采用人工監(jiān)測等安全措施，并填寫故障登記表。6．采煤機(jī)上懸掛便攜式甲烷檢測報(bào)警儀，由司機(jī)負(fù)責(zé)監(jiān)護(hù)。采煤機(jī)工作時(shí)由司機(jī)隨身攜帶便攜式甲烷檢測報(bào)警儀，停止工作時(shí)，便攜式甲烷檢測報(bào)警儀應(yīng)懸掛在采煤機(jī)的上方。掘進(jìn)工作面的便攜式甲烷檢測報(bào)警儀懸掛位置距頂板（頂梁）不得大于300mm，距巷道壁側(cè)不小于200mm，距掘進(jìn)工作面不大于5m的風(fēng)筒另一側(cè)。當(dāng)便攜式甲烷報(bào)警儀達(dá)到1.0%時(shí)，停止作業(yè)，切斷電源，匯報(bào)礦調(diào)度室，進(jìn)行處理。7．對(duì)需經(jīng)常移動(dòng)的傳感器、聲光報(bào)警器、斷電器及電纜等安全監(jiān)控設(shè)備，必須由采掘班組長負(fù)責(zé)按規(guī)定移動(dòng)，嚴(yán)禁擅自停用。8．分站、傳感器、聲光報(bào)警器及電纜等安全監(jiān)控設(shè)備，由所在采掘區(qū)的區(qū)隊(duì)長、班組長負(fù)責(zé)管理和使用，如有損壞應(yīng)及時(shí)向安全監(jiān)控管理機(jī)構(gòu)匯報(bào)。9．凡經(jīng)大修的傳感器，必須經(jīng)計(jì)量檢定合格后方可下井使用。10．炮掘工作面爆破前，掘進(jìn)班組長將甲烷傳感器撤出，防止爆破時(shí)崩壞設(shè)備。爆破結(jié)束后，班組長應(yīng)及時(shí)將甲烷傳感器移到規(guī)定地點(diǎn)。五、甲烷傳感器的設(shè)置 1．在采煤工作面的設(shè)置必須符合下列要求：除在回風(fēng)巷設(shè)置甲烷傳感器外，還要在回風(fēng)隅角設(shè)置甲烷傳感器。甲烷傳感器按圖4設(shè)置。T2圖4T—采煤工作面瓦斯傳感器瓦斯報(bào)警濃度：T≥1.0%CH4；瓦斯斷電濃度：T≥1.0%CH4；斷電范圍：工作面及其回風(fēng)巷內(nèi)全部非本質(zhì)安全型電器設(shè)備；復(fù)電濃度：T＜1.0%CH4。2.采用串聯(lián)通風(fēng)的被串采煤工作面的設(shè)置必須符合下列要求：甲烷傳感器按圖5設(shè)置T3。圖5T3—進(jìn)入被串采煤工作面風(fēng)流中的瓦斯傳感器瓦斯報(bào)警濃度：≥0.5%CH4。瓦斯斷電濃度：≥0.5%CH4。斷電范圍：被串的采煤工作面及其回風(fēng)巷內(nèi)全部非本質(zhì)安全型電氣設(shè)備。復(fù)電濃度：＜0.5%CH4。3．在掘進(jìn)工作面的設(shè)置必須符合下列要求： 在煤巷、半煤巖巷和有瓦斯涌出的巖巷掘進(jìn)工作面，甲烷傳感器按圖6設(shè)置T1，沿空掘進(jìn)巷道，甲烷傳感器還應(yīng)按圖6設(shè)置T2。圖6T1—掘進(jìn)工作面風(fēng)流中的瓦斯傳感器；T2—掘進(jìn)工作面回風(fēng)流中的瓦斯傳感器瓦斯報(bào)警濃度：T1≥1.0%CH4，T2≥1.0%CH4。瓦斯斷電濃度：T1≥1.0%CH4，T2≥1.0%CH4。斷電范圍：T1—掘進(jìn)巷道內(nèi)全部非本質(zhì)安全型電氣設(shè)備；T2--掘進(jìn)巷道內(nèi)全部非本質(zhì)安全型電氣設(shè)備。復(fù)電濃度：T1＜1.0%CH4，T2＜1.0%CH4。4．采用串聯(lián)通風(fēng)的被串掘進(jìn)工作面局部通風(fēng)機(jī)前的設(shè)置必須符合下列要求：甲烷傳感器按圖7設(shè)置T3。圖7T3—進(jìn)入被串采煤工作面風(fēng)流中的瓦斯傳感器瓦斯警報(bào)濃度：≥0.5%CH4。瓦斯斷電濃度：≥0.5%CH4。斷電范圍：被串掘進(jìn)巷道內(nèi)全部非本質(zhì)安全型電氣設(shè)備。復(fù)電濃度：＜0.5%CH4。 5．回風(fēng)流中設(shè)置機(jī)電硐室時(shí)，甲烷傳感器按圖8所示設(shè)置。圖8T--機(jī)電硐室進(jìn)風(fēng)流中的瓦斯傳感器瓦斯報(bào)警濃度：≥0.5%CH4。瓦斯斷電濃度：≥0.5%CH4。斷電范圍：機(jī)電設(shè)備硐室內(nèi)全部非本質(zhì)安全型電氣設(shè)備。復(fù)電濃度：＜0.5%CH4。6．在礦井主要回風(fēng)巷、采區(qū)回風(fēng)巷的測風(fēng)站內(nèi)，應(yīng)安設(shè)風(fēng)速傳感器。7．礦井主要通風(fēng)機(jī)的風(fēng)硐內(nèi)應(yīng)安設(shè)壓力傳感器。8．開采容易自燃和自燃煤層礦井應(yīng)安設(shè)一氧化碳傳感器、溫度傳感器。具體安設(shè)位置由礦總工程師確定。9．瓦斯傳感器垂直懸掛，距頂板（頂梁）不得大于300mm，距巷道側(cè)壁不小于200mm。風(fēng)速、壓力、溫度、一氧化碳傳感器應(yīng)懸掛在能正確反映該點(diǎn)測值的位置。六、技術(shù)資料管理1．礦井必須建立完善安全監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行管理制度，包括檢修、調(diào)試、標(biāo)校、日?qǐng)?bào)制度和瓦斯超限分析制度等。2．安全監(jiān)測日?qǐng)?bào)表必須真實(shí)，按規(guī)定報(bào)送礦長、礦技術(shù)負(fù)責(zé)人審閱、處理。3．管理、維護(hù)和值班等人員必須加強(qiáng)對(duì)安全監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況的檢查、檢測，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)匯報(bào)、處理，并做好記錄。4．瓦斯超限、超限斷電必須分析原因，建立完整的分析處理記錄。各種技術(shù)資料、記錄至少保存2年，對(duì)井下事故記錄，應(yīng)長期保存。5．安全監(jiān)控機(jī)構(gòu)應(yīng)建立以下8項(xiàng)管理資料，未裝備安全監(jiān)控系統(tǒng)的礦井，通風(fēng)科（區(qū)）應(yīng)建立其中的（1）、（2）、（6）、（7）、（8）項(xiàng)管理資料。 （1）設(shè)備儀表臺(tái)帳；（2）監(jiān)控設(shè)備故障登記表；（3）日巡檢記錄；（4）中心站運(yùn)行日志；（5）礦井安全監(jiān)控日?qǐng)?bào)；（6）安全監(jiān)控設(shè)備布置圖；（7）調(diào)校記錄。（8）甲烷傳感器斷電測試紀(jì)錄。 《證券理論與實(shí)務(wù)》模塊八考試精要（證券市場基礎(chǔ)知識(shí)）模塊八考試精要一、單項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場的法律、法規(guī)第一個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章2、涉及證券市場的法律、法規(guī)第二個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章3、涉及證券市場的法律、法規(guī)第三個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章4、第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《中華人民共和國證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于（）起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《中華人民共和國公司法》進(jìn)行了全面修訂，并于（）起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日6、修訂后的《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（）分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬元。A、1年內(nèi)B、2年內(nèi)C、3年內(nèi)D、4年內(nèi)7、修訂后的《公司法》規(guī)定了無形資產(chǎn)的出資比例：貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%8、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）人。A、2B、3C、4D、59、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每（）召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。出席會(huì)議的監(jiān)事在會(huì)議記錄上簽字。A、2個(gè)月B、4個(gè)月C、6個(gè)月D、8個(gè)月10、上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（）以上的獨(dú)立董事。A、1／2B、1／3C、1／4D、1／511、上市公司要設(shè)立（）秘書，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A董事長B、總經(jīng)理C、監(jiān)事會(huì)D、董事會(huì)12、修訂后的《公司法》規(guī)定關(guān)于公司的股本總額為（）；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為l0%以上。A、1000萬元B、2000萬元C、3000萬元D、5000萬元13、《中華人民共和國證券投資基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，并于（）起正式實(shí)施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日14 C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、《中華人民共和國刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“欺詐發(fā)行股票、債券罪”，將處（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、《中華人民共和國刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪”，將處（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一：單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；以上情形屬于犯（）罪。A、操縱證券市場罪B、誘騙他人買賣證券C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、泄露內(nèi)幕信息17、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶可以與（）一家證券公司簽訂融資融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以（）。A、補(bǔ)償B、賠償C、補(bǔ)助D、償付21、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的（）。A、法人B、人C、責(zé)任人D、自然人22、因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定停市等。A、短期B、長期C、臨時(shí)D、一天23、中國證監(jiān)會(huì)公布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，自（）2月1日起實(shí)施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年滿l8周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。A、初中B、高中C、中專D、大專25、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）內(nèi)不得參加資格考試。A、一年B、兩年C、三年D、四年26、從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。14 A、5B、10C、15D、20二、不定項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場的法規(guī)涉及幾個(gè)層次（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章2、修訂后的《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（）年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在（）年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣（）萬元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修訂后的《公司法》規(guī)定出資方式：公司不僅可以用貨幣、（）還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資。A、實(shí)物B、工業(yè)產(chǎn)權(quán)C、非專利技術(shù)D、土地使用權(quán)出資4、上市公司的（）違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A、董事B、監(jiān)事C、高級(jí)管理人員D、工會(huì)主席5、上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A、控股股東B、股東C、實(shí)際控制人D、虛擬股東6、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)（）給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A、貸款B、票據(jù)承兌C、信用證，D、保函7、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行（）數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A、股票B、儲(chǔ)值卡C、企業(yè)債券D、公司債券，8、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A、證券公司B、上市公司C、法律D、行政法規(guī)9、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，犯（）罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得l倍以上5倍以下罰金。A、欺詐發(fā)行股票B、內(nèi)幕交易C、泄露內(nèi)幕信息D、欺詐發(fā)行債券10、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，構(gòu)成()A、編造影響證券交易虛假信息B、傳播影響證券交易虛假信息C、誘騙他人買賣證券D、泄露內(nèi)幕信息11、證券交易所、期貨交易所（14 ）或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、期貨經(jīng)紀(jì)公司D、保險(xiǎn)公司12、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶的；協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；協(xié)助將資金匯往境外的；或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)。處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金.A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了（）種主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A、停業(yè)整頓B、、托管C、行政重組D、撤銷14、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的指導(dǎo)思想是（）。A、總結(jié)近年來證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗(yàn)B、立足現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)考慮將來的發(fā)展趨勢C、進(jìn)一步健全和完善證券公司市場退出機(jī)制D、鞏固證券公司綜合治理的成果，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展15、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（）。　　A、化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定C、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度D、嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人16、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有（）?！、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司　　B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C、對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控D、已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券17、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶18、被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司（）職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。A、董事B、監(jiān)事C、工會(huì)主席D、高級(jí)管理人員19、被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司（）職務(wù)。A、工會(huì)主席B、監(jiān)事C、董事D、高級(jí)管理人員20、證券市場監(jiān)管的意義在于（）。A、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要B、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要14 C、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)21、證券市場監(jiān)管的原則是（）。A、執(zhí)法必嚴(yán)　B、依法監(jiān)管　　C、保護(hù)投資者利益　　D、“三公”22、國際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的目標(biāo)（）。A、保護(hù)投資者B、保證證券市場的公平、效率和透明C、保護(hù)證券公司D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)23、證券市場監(jiān)管的手段有（）。A、法律手段B、貨幣手段C、經(jīng)濟(jì)手段D、行政手段24、中國證監(jiān)會(huì)成立于l992年10月。中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各（）共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。A、省B、自治區(qū)C、直轄市D、計(jì)劃單列市25、中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法對(duì)證券的發(fā)行、上市（）進(jìn)行監(jiān)督管理；A、交易B、登記C、存管D、結(jié)算26、中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司（）等進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A、證券投資基金管理公司B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)27、中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的（）對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。A、資金賬戶B、、證券賬；C、淘寶賬戶D、銀行賬戶28、證券信息披露的意義在于（）。A、有利于價(jià)值判斷B、防止不正當(dāng)競爭；C、提高證券市場效率D、信息公開是提高證券市場效率的關(guān)鍵因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真實(shí)性D、時(shí)效性。30、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)證券公司（）的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。A、工會(huì)主席B、監(jiān)事C、董事D、高級(jí)管理人員31、證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括（）。A、基本形成誠信制度規(guī)范體系　　B、推進(jìn)了誠信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢　　D、廣泛開展誠信宣傳教育32、、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。A、銀行存款B、購買國債C、中央銀行債券D、企業(yè)債券33、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：證券公司中從事證券自營、（）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券承銷與保薦C、證券投資咨詢D、證券投資管理34、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事（）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，也屬于證券業(yè)從業(yè)人員。A、基金銷售B、研究分析C、投資管理D、監(jiān)察稽核35、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括（）。A、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。14 B、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。D、對(duì)外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。三、判斷題1、處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施?！短幹脳l例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷（）。2、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定（）。3、停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施（）。4、托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種處置措施（）。5、行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組（）。6、撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，中國證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司（）。7、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶（）。8、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。9、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券（）。10、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者以直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券（）。11、客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定（）。12、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定（）。12、證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券沖抵（）。13、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物（）。14、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)繳差額?？蛻粑茨馨雌诶U足差額或者到期未償還債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物（）。15、客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物（）。16、司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行（）。17、行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則（）。18、中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利（）。14 19、指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的“八字方針”是“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”（）。20、我國證券市場的“三公”原則是公開、公平、公正（）。21、監(jiān)督與自律相結(jié)合是證券市場監(jiān)管的原則之一（）。22、中國證監(jiān)會(huì)成立于l992年10月。中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局（）。23、中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理（）。24、中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況（）。25、中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督（）。26、中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處（）。27、世界各國均以強(qiáng)制方式要求信息披露（）。28、企業(yè)首次公開發(fā)行和上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦人和保薦代表人保薦（）。29、證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息（）。30、設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)（）。31、證券投資者保護(hù)基金是指按照《管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金（）。32、中國是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人（）。33、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員（）。34、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作（）。35、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)（）。14