研究型大學科技創(chuàng)新能力評價研究

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1、研究型大學科技創(chuàng)新能力評價研究陳鍵（大連理工大學公共管理與法學學院，遼寧大連）摘要：從研究型大學科技創(chuàng)新的實際出發(fā)，基于現(xiàn)代創(chuàng)新理論和科技創(chuàng)新活動規(guī)律，遵循指標體系構(gòu)建原則，建立了研究型大學科技創(chuàng)新能力評價指標體系，包括科技創(chuàng)新投入能力和科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力兩個維度，涵蓋9個層次、33項指標。以評價指標體系為依據(jù)，采用逐級加權(quán)求和法對38所“985工程”研究型大學的科技創(chuàng)新能力進行評價，獲得了每所大學的科技創(chuàng)新能力得分及排名，并對評價結(jié)果進行科學、客觀、全面地分析與研究。關(guān)鍵詞：研究型大學；科技創(chuàng)新能力；評價；指標體系知識經(jīng)

2、濟時代，科學技術(shù)發(fā)展迅速，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為推動經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的動力，而國家之間的競爭逐漸體現(xiàn)為科技創(chuàng)新能力的競爭。我國研究型大學是國家科研活動的主力軍，也是重要的技術(shù)創(chuàng)新源，在國家科技創(chuàng)新體系中發(fā)揮著重要作用。因此，建立完善的研究型大學科技創(chuàng)新能力評價指標體系，對研究型大學科技創(chuàng)新能力進行客觀、全面地評價與分析，具有理論意義和現(xiàn)實價值。一.研究型大學科技創(chuàng)新能力評價指標體系的構(gòu)建（一）研究型大學科技創(chuàng)新能力的定義經(jīng)濟學家熊彼特在其代表作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，明確提出創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的核心力量[1]。伴隨時代的發(fā)展變化

3、，創(chuàng)新理論不斷被完善，先后經(jīng)歷了技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、國家創(chuàng)新系統(tǒng)等不同發(fā)展階段?，F(xiàn)代創(chuàng)新理論認為，創(chuàng)新是指人的思維及實踐活動具有創(chuàng)造性、具有區(qū)別于前人或超越自身的途徑和方法；創(chuàng)新不僅是一個發(fā)明發(fā)現(xiàn)的過程，更是一種改進及再創(chuàng)造的過程；創(chuàng)新由自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、引進創(chuàng)新和合作創(chuàng)新組成；創(chuàng)新是一個廣義的概念，既包括科學技術(shù)的創(chuàng)新，也包含組織的、管理的、市場的創(chuàng)新[2]。本研究主要探討研究型大學的科技創(chuàng)新?，F(xiàn)代科技創(chuàng)新理論同樣適用于大學的科技創(chuàng)新活動，而研究型大學的科技創(chuàng)新能力是體現(xiàn)于科技創(chuàng)新活動過程中的一種綜合能力。本研究認為

4、，研究型大學科技創(chuàng)新能力指研究型大學在科技創(chuàng)新活動中，合理配置并有效利用科技資源，組建科研團隊，開展科學研究，通過知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新等科研過程，創(chuàng)造高質(zhì)量的科研成果，形成科研可持續(xù)競爭優(yōu)勢的能力。研究型大學的科技創(chuàng)新能力是影響大學科研績效、學術(shù)水平的重要因素，也是衡量研究型大學知識創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力及制度創(chuàng)新能力的重要尺度。（二）研究型大學科技創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素分析基于現(xiàn)代創(chuàng)新理論和科技創(chuàng)新活動規(guī)律，結(jié)合研究型大學科技創(chuàng)新的特點，本研究認為，研究型大學的科技創(chuàng)新活動是新知識、新思想、新理論的形成、傳播與

5、應用的過程，也是從科技資源投入到科技成果產(chǎn)出的動態(tài)過程。科技創(chuàng)新能力是科技創(chuàng)新系統(tǒng)中各要素相互作用的結(jié)果，是科技創(chuàng)新實力的體現(xiàn)，從科技創(chuàng)新活動過程出發(fā)，認為科技創(chuàng)新能力包括科技創(chuàng)新投入能力和科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力?？萍紕?chuàng)新投入能力反映研究型大學在科技創(chuàng)新活動中的科技資源數(shù)量與質(zhì)量的投入，是有效完成科研活動的基礎(chǔ)和保障，體現(xiàn)于人力、物力、財力等方面，因此科技創(chuàng)新投入能力由人力資源、科研平臺、科研項目、科研經(jīng)費4要素構(gòu)成?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出能力是衡量論文產(chǎn)出、專利、科技獎勵等方面的重要指標，是科技創(chuàng)新成果和學術(shù)影響力的體現(xiàn)，因此，科技創(chuàng)

6、新產(chǎn)出能力由科技論文、發(fā)明專利、科技獎勵、成果轉(zhuǎn)化、論文質(zhì)量5要素構(gòu)成。（三）研究型大學科技創(chuàng)新能力指標體系的構(gòu)建研究型大學科技創(chuàng)新能力評價指標體系是科學評價其科技創(chuàng)新活動水平的依據(jù)，包含指標選取和權(quán)重確定兩部分。指標選取建立在研究型大學科技創(chuàng)新能力的各構(gòu)成要素基礎(chǔ)上，所選指標要全面涵蓋人力資源、科研平臺、科研項目、科研經(jīng)費、科技論文、發(fā)明專利、科技獎勵、成果轉(zhuǎn)化、論文質(zhì)量9個層次，同時，需要遵循指標體系構(gòu)建的科學性、系統(tǒng)性、可行性、可操作性的原則[3]，借鑒國內(nèi)權(quán)威文獻所選取的指標，初步海選出大量指標，并運用定性的指標

7、篩選方法，精選出在權(quán)威文獻中出現(xiàn)頻率高的優(yōu)勢指標，刪除與科技創(chuàng)新能力內(nèi)涵弱相關(guān)且關(guān)鍵信息含量低的指標，并通過定量的變異系數(shù)法，選出變異系數(shù)大、鑒別力強的指標，確保所選指標能夠全面、客觀地反映研究型大學科技創(chuàng)新能力內(nèi)涵。賦予指標權(quán)重是科學構(gòu)建評價指標體系的必要條件，本研究應用層次分析法（AHP）計算出每位專家給出的權(quán)重結(jié)果，進而求出10位專家權(quán)重的平均值，并對所有指標權(quán)重進行歸一化處理。權(quán)重體現(xiàn)了每項指標的重要程度，便于科學、有效地評價研究型大學科技創(chuàng)新能力?；趯ρ芯啃痛髮W科技創(chuàng)新能力內(nèi)涵及其構(gòu)成要素的分析，遵循指標體系

8、構(gòu)建原則，本研究建立了研究型大學科技創(chuàng)新能力評價指標體系，包括科技創(chuàng)新投入能力和科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力，涵蓋9個層次、33項指標，并為各項指標賦予權(quán)重，如表1所示：表1研究型大學科技創(chuàng)新能力評價指標體系一級指標二級指標三級指標科技創(chuàng)新投入能力(0.450)人力資源(0.107)X1兩院院士（人）(0.056)X2杰出人文社