長信中短債證券投資基金

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1、長信中短債證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：長信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司二○一○年五月長信中短債證券投資基金托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人2二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則4三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查5四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查10五、基金財產(chǎn)的保管11六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行14七、交易及清算交收安排17八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算21九、基金收益分配26十、基金信息披露27十一、基金費(fèi)用29十二、基金份額持有人名冊的登記與保管31十三、基金有關(guān)文件檔案的保存32十

2、四、基金管理人和基金托管人的更換33十五、禁止行為36十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算38十七、違約責(zé)任40十八、爭議解決方式41十九、托管協(xié)議的效力42二十、其他事項43二十一、托管協(xié)議的簽訂44長信中短債證券投資基金托管協(xié)議鑒于長信基金管理有限責(zé)任公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行長信中短債證券投資基金；鑒于中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于長

3、信基金管理有限責(zé)任公司擬擔(dān)任長信中短債證券投資基金的基金管理人，中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司擬擔(dān)任長信中短債證券投資基金的基金托管人；為明確長信中短債證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《長信中短債證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。44長信中短債證券投資基金托管協(xié)議一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：長信基金管理有限責(zé)任公司住所：上海市浦東新區(qū)銀

4、城中路68號9樓辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號9樓郵政編碼：200120法定代表人：田丹成立時間：2003年5月9日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【2003】63號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：壹億伍仟萬元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立基金，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（涉及許可經(jīng)營的憑許可證經(jīng)營）（二）基金托管人名稱：中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司住所：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號郵政編碼：100808法定代表人：劉安東成立時間：2007年3月

5、6日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)【2006】484號基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可【2009】673號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資金：200億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：44長信中短債證券投資基金托管協(xié)議吸收本外幣儲蓄存款；辦理匯兌；從事銀行卡（借記卡）業(yè)務(wù)；代理收付款項，包括代發(fā)工資和社會保障基金、代理各項公用事業(yè)收費(fèi)和代收稅款等；代理發(fā)行、兌付政府債券；代理買賣外匯；代理政策性銀行、商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)特定業(yè)務(wù)；辦理政策性銀行、中資商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社大額協(xié)議存款；買賣政府債券、金融債券和中央銀行票據(jù)；承銷政府債

6、券和政策性金融債券；提供個人存款證明服務(wù)；提供保險箱服務(wù)；辦理網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；以非牽頭行身份參與政策性銀行、國有商業(yè)銀行及股份制商業(yè)銀行牽頭組織的銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)；郵政儲蓄定期存單小額質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)；開放式證券投資基金代銷業(yè)務(wù)；吸收對公存款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；從事同行業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。44長信中短債證券投資基金托管協(xié)議二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦

7、法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《長信中短債證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定訂立。（二）訂立托管協(xié)議的目的本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自

8、愿、誠實信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與基金合同的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。44長信中短債證券投資基金托管協(xié)議三、基金托管人對基金管