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1、論洗錢罪的犯罪構(gòu)成要件南京航空航天學(xué)(社會科學(xué)版)1999年第4期論洗錢罪的犯罪構(gòu)成要件劉耀彬摘要洗錢犯罪掩飾,隱瞞了毒品犯罪,黑社會犯罪,走私犯罪的違法所得的性質(zhì)和來源,破壞了金融秩序和司法活動,具有很大的社會危害性.本文在考察洗錢罪的來源和確立過程的基礎(chǔ)上,分析了該罪的犯罪構(gòu)成要件.關(guān)鍵詞洗錢罪上游犯罪作為和不作為直接故意和間接故意明知洗錢,由英語MoneyIaundering直譯而來,最初的含義與犯罪活動無任何關(guān)系.據(jù)傳在2O世紀(jì)初,美國舊金山一家名叫圣?弗朗西斯的飯店老板,鑒于店里日常流通的一些硬幣粘滿油污,會弄臟顧客的白手套,便用苛性堿
2、液把這些硬幣全部清洗一遍,這便是洗錢.隨著社會的發(fā)展,尤其是某些與犯罪有關(guān)的新現(xiàn)象的出現(xiàn),"洗錢"一詞也被賦予新的含義.各國法律都規(guī)定,對違法所得應(yīng)予以沒收,于是,有些犯罪分子通過販毒,走私等犯罪途徑獲取不法利益后,總是想方設(shè)法把犯罪收益所具有的不法特性抹去,使之變成在他人看來似乎是合法的正常收益.實(shí)際上,這種行為是為了把犯罪獲取的贓款,黑錢具有的非法性這一"污點(diǎn)"清除,使之變成像是通過正當(dāng)途徑獲取的合法的"干凈錢",達(dá)到逃避法律懲治的目的,這便是現(xiàn)代意義上的"洗錢".國際上,最初規(guī)定洗錢罪的是意大利,于1978年3月21日法令在刑法中增設(shè)的64
3、8～2條對此作了規(guī)定,但這時(shí)還僅限于對搶劫罪,勒索罪和劫持人質(zhì)罪的洗錢,并不包括販毒犯罪.然而,販毒泛濫造成的災(zāi)難使國際社會越來越認(rèn)識到與毒品犯罪及其后續(xù)犯罪——洗錢罪作斗爭的重要性和緊迫性.1988年12月19日聯(lián)合國大會在維也納通過的《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》將毒品犯罪及其洗錢行為規(guī)定為國際性犯罪,要求各締約國依法懲處.世界上許多國家紛紛制定了相應(yīng)的法律法規(guī),如美國的《洗錢控制法》,德國的《追蹤嚴(yán)重犯罪行為利益法》等.為了與國際接軌,我國于1990年12月28日由全國人大常委會通過并公布實(shí)施的《關(guān)于禁毒的決定》第4條規(guī)定了掩
4、飾,隱瞞毒品犯罪所得的非法性質(zhì)和來源罪,該罪屬于洗錢性質(zhì)的犯罪,但違法所得僅限于毒品犯罪,范圍較窄,而從實(shí)際情況來看,黑社會性質(zhì)的組織犯罪和走私犯罪日益猖獗,犯罪人對這兩種罪的違法所得和收益亦需"清洗",基于此,第八屆全國人大第五次會議通過的新修訂的《中華人民共和國刑法》第191條規(guī)定了洗錢罪,根據(jù)刑法此條規(guī)定,洗錢罪是指明知是毒品犯罪,黑社會性質(zhì)有組織犯罪,走私犯罪的違法所得及產(chǎn)生的收益,通過利用金融機(jī)構(gòu)帳戶,現(xiàn)金交易等手段,隱瞞和掩飾其性質(zhì)來源,使其成為合法收人的行為.此規(guī)定把洗錢的犯罪對象由毒品犯罪,擴(kuò)大到黑社會性質(zhì)有組織犯罪和走私犯罪,為
5、打擊洗錢犯罪提供了有力的法律武器.但尚有一些問題需要研究,本文就洗錢罪的犯～52～罪構(gòu)成要件作如下探討.1.犯罪客體對這一要件,目前刑法理論上眾說紛紜,莫衷一是.有的認(rèn)為是國家金融管理制度,有的認(rèn)為是司法管理制度②,有的認(rèn)為是金融管理制度和社會治安管理秩序,還有的認(rèn)為本罪的客體是不確定的,因犯罪行為方式的不同而可能侵犯金融管理制度或洗錢罪的上游犯罪的犯罪客體④.筆者認(rèn)為,本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體,為金融管理制度和司法管理制度.因?yàn)?第一,洗錢一般是通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行的.洗錢犯罪的客觀方面主要是提供資金帳戶,協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為現(xiàn)金或金融票據(jù),通過轉(zhuǎn)帳或其
6、他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移,協(xié)助將資金匯往境外.這些主要是通過金融機(jī)構(gòu)完成的,有的只能由金融機(jī)構(gòu)完成.所以本罪直接侵害的客體主要是金融管理制度.另外,從刑法把洗錢罪歸入"破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪"一章中的第四節(jié)"破壞金融管理秩序"來看,立法者的意圖也是因?yàn)橄村X罪嚴(yán)重破壞了金融管理制度而規(guī)定為犯罪的.第二,洗錢掩飾,隱瞞了上游犯罪違法所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì),為非法資金披上了合法外衣,消滅了犯罪線索和證據(jù),為指控犯罪,追查收繳非法所得設(shè)置了障礙,從而妨害了司法機(jī)關(guān)的正?；顒?第三,洗錢罪的上游犯罪中特別是黑社會的有組織犯罪又侵犯了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和社
7、會治安管理秩序,但它們并非洗錢罪的直接客體.洗錢罪是一種獨(dú)立的犯罪,和其上游犯罪是不同的犯罪.它們的犯罪客體也是不同的,不能混為一談.2.犯罪的客觀方面本罪的客觀方面表現(xiàn)為掩飾,隱瞞毒品犯罪,黑社會性質(zhì)犯罪,走私犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益的性質(zhì)和來源的行為.包括以下幾個(gè)問題.(1)上游犯罪的范圍洗錢犯罪雖是一種單獨(dú)的犯罪,但它是其他犯罪的派生物,既然是派生物,就要溯及根源——洗錢犯罪的對象,即其"上游犯罪"的范圍.關(guān)于"上游犯罪"的認(rèn)定,在《聯(lián)合國禁毒公約》中僅限定為毒品犯罪,而《歐洲反洗錢公約》為彌補(bǔ)《聯(lián)合國禁毒公約》打擊范圍過窄的弊端,把"
8、上游犯罪"擴(kuò)展為所有犯罪的非法收益,特別是毒品犯罪,軍火交易犯罪,恐怖犯罪,買賣兒童與婦女犯罪.而我國刑法對洗錢罪的上游范圍的規(guī)定,僅限
