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《四川信托-正榮集團(tuán)平潭項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。
1、川信-正榮平潭項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃盡職調(diào)查報(bào)告報(bào)告部門(mén)：金融市場(chǎng)部二部報(bào)告日期：二〇一三年十二月99盡職調(diào)查聲明我們?cè)诖寺暶髋c保證：此報(bào)告是按照《盡職調(diào)查報(bào)告指引》和公司有關(guān)規(guī)定，根據(jù)借款申請(qǐng)人提供的和本人收集的資料，經(jīng)我們審慎調(diào)查、核實(shí)、分析和整理后完成的。報(bào)告反映了項(xiàng)目最主要、最基本的信息，我們對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及所作判斷的合理性負(fù)責(zé)。第一調(diào)查人（簽名）：第二調(diào)查人（簽名）：年月日年月日部門(mén)經(jīng)理（簽名）：＿＿＿＿＿年月日l(shuí)盡職調(diào)查日期：2013年12月l調(diào)查地點(diǎn)：福建平潭l調(diào)查部門(mén)：金融市場(chǎng)二部l調(diào)查人員：陳澄l接受調(diào)查人
2、員、服務(wù)單位、職務(wù)和聯(lián)系方式姓名服務(wù)單位部門(mén)和職務(wù)聯(lián)系電話聯(lián)系地址l調(diào)查方式：現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查l調(diào)查獲得的主要資料：詳見(jiàn)下頁(yè)清單99信托項(xiàng)目資料一覽表資料名稱份數(shù)是否蓋章如未提供，說(shuō)明理由借款企業(yè)基礎(chǔ)資料營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)單位法人）復(fù)印件*1組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件*1稅務(wù)登記證復(fù)印件*1貸款卡復(fù)印件*1貸款卡查詢信息*法定代表人證明書(shū)法定代表人身份證復(fù)印件*1法定代表人授權(quán)書(shū)被授權(quán)人身份證復(fù)印件股東會(huì)（董事會(huì)）授權(quán)書(shū)公司章程復(fù)印件*1借款人簽章樣本*1財(cái)務(wù)報(bào)表(近兩年年報(bào)及最新月報(bào))*1驗(yàn)資報(bào)告或產(chǎn)權(quán)登記證*1擔(dān)保人資料及其擔(dān)保人為一般企營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件*
3、199他信用增級(jí)人資料業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件*1稅務(wù)登記證復(fù)印件*1貸款卡復(fù)印件*1貸款卡查詢信息*1法定代表人證明書(shū)1法定代表人身份證復(fù)印件*1法定代表人授權(quán)書(shū)被授權(quán)人身份證復(fù)印件董事會(huì)（股東會(huì)）授權(quán)書(shū)*公司章程復(fù)印件*1保證人簽章樣本*1財(cái)務(wù)報(bào)表(近兩年年報(bào)及最新月報(bào))*1上級(jí)部門(mén)同意擔(dān)保的書(shū)面授權(quán)或批文*擔(dān)保人為金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照*金融業(yè)務(wù)許可證*擔(dān)保人為自然人有效的身份證件原件(如需要還包括配偶)*1戶口簿或有效的居留證件復(fù)印件*1婚姻狀況證明材料復(fù)印件*借款人經(jīng)濟(jì)收入或償債能力證明原件(包括配偶)*學(xué)歷證明、專業(yè)技術(shù)職稱證書(shū)復(fù)印件抵（
4、質(zhì)）押物資料抵質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬證明文件*權(quán)利質(zhì)押的權(quán)利憑證*出質(zhì)人（抵押人）資格證明*99同意抵質(zhì)押擔(dān)保的內(nèi)部授權(quán)文件*財(cái)產(chǎn)共有人出具的同意出質(zhì)的文件*辦理抵質(zhì)押登記的證明文件*項(xiàng)目有關(guān)資料有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)的項(xiàng)目批文*1有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書(shū)*1可行性研究報(bào)告*1初步設(shè)計(jì)、開(kāi)工報(bào)告*1項(xiàng)目概算資料建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃許可證*土地使用證*環(huán)保、水利、拆遷批復(fù)*工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告資金籌措方案落實(shí)資金來(lái)源證明材料建設(shè)用地規(guī)劃許可證施工許可證注：“*”為必須提供資料。此表一式兩份，受理后其中一份交給業(yè)務(wù)部門(mén)。資料受理人員意見(jiàn)：對(duì)于上會(huì)時(shí)未提供的資料，之后是否補(bǔ)齊：
5、■是□否日期：99信托項(xiàng)目基本信息表項(xiàng)目名稱川信-正榮平潭項(xiàng)目集合信托計(jì)劃交易對(duì)手正榮山田（平潭）置業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目公司”）信托規(guī)模7億（優(yōu)先級(jí)3.5億；次級(jí)3.5億，以實(shí)際金額為準(zhǔn)）優(yōu)先級(jí)A類(lèi)：15000萬(wàn)元優(yōu)先級(jí)B類(lèi)：20000萬(wàn)元占用凈資本1.5%525萬(wàn)元信托期限A類(lèi)：12個(gè)月B類(lèi)：12+12個(gè)月（滿12個(gè)月可提前結(jié)束，滿18個(gè)月可申請(qǐng)延期1年）資金用途投資于項(xiàng)目公司股權(quán)募集方式優(yōu)先級(jí)3.5億分期募集，由合格投資者認(rèn)購(gòu)；次級(jí)3.5億由項(xiàng)目公司法人股東以其擁有的對(duì)項(xiàng)目公司債權(quán)認(rèn)購(gòu)。還款來(lái)源項(xiàng)目銷(xiāo)售收入總?cè)谫Y成本【14】%我
6、司總收益不低于[2]%，為1100萬(wàn)元委托人預(yù)期收益不超過(guò)[10.4]%/年其他保管費(fèi)[0.1]%/年，發(fā)行費(fèi)用[1.5]%/年99項(xiàng)目的基本信息（含交易結(jié)構(gòu)、退出方式等）正榮（福州）置業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“福州正榮”），出資5100萬(wàn)元占股51%（其余六名股東共占股49%）設(shè)立了正榮山田(平潭)置業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目公司”）用于開(kāi)發(fā)正榮平潭項(xiàng)目。該項(xiàng)目86,217平米（凈地），土地出讓金463,550,000元，項(xiàng)目公司已支付土地出讓金231,775,000元。我司擬發(fā)起設(shè)立“川信--正榮平潭項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“
7、本信托計(jì)劃”），募集資金投資于項(xiàng)目公司股權(quán)。本信托計(jì)劃總規(guī)模為7億元（優(yōu)先級(jí)資金3.5億元，以實(shí)際募集金額為準(zhǔn)；次級(jí)3.5億元，由項(xiàng)目公司股東以其擁有的對(duì)項(xiàng)目公司3.5億股東借款認(rèn)購(gòu)。優(yōu)先級(jí)資金0.32億元用于受讓項(xiàng)目公司32%股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例為福州正榮轉(zhuǎn)讓18%、福建海博股權(quán)投資中心轉(zhuǎn)讓7%，福建匯源國(guó)際商務(wù)會(huì)展有限公司轉(zhuǎn)讓3.5%，福州遠(yuǎn)啟投資管理有限公司轉(zhuǎn)讓3.5%。優(yōu)先級(jí)募集的其余3.18億元資金進(jìn)入資本公積，股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，原股東共持股68%（其中福州正榮33%）。信托計(jì)劃存續(xù)期，項(xiàng)目公司原股東將所持68%的股權(quán)質(zhì)押給我司，我司實(shí)
8、際完全控制項(xiàng)目公司。信托計(jì)劃優(yōu)先級(jí)分兩類(lèi)，優(yōu)先級(jí)A類(lèi)15000萬(wàn)元；優(yōu)先級(jí)B類(lèi)20000萬(wàn)元，資金用途2.3億元用于繳納土地出讓金，付款時(shí)間約明年2月和4月，1.2
