股票發(fā)行的承銷協(xié)議

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1、★精品文檔★股票發(fā)行的承銷協(xié)議　　一、協(xié)議雙方　　發(fā)行公司:_______________________　　注冊(cè)地址:_______________________________　　法定代表人:_____________________________　　主承銷商:_______________________　　名稱:___________________________________　　注冊(cè)地址:_______________________________　　法定代表人:_____________________________　　二、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)　　協(xié)議簽署時(shí)

2、間:___________________________　　協(xié)議簽署地點(diǎn):___________________________　　三、協(xié)議主旨　　甲乙雙方就乙方負(fù)責(zé)策劃承銷甲方計(jì)劃成立的股份有限公司______種股票事宜?！　∷?、承銷方式　　甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)及總承銷有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行,甲乙方以余額包銷的方式進(jìn)行?！　∥?、承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類為_________,每股面值為人民幣壹元,每股發(fā)行價(jià)為_________元2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原

3、創(chuàng)5/5★精品文檔★,社會(huì)公眾股發(fā)行額度為_________萬(wàn)股,發(fā)行總市值為_________萬(wàn)元。　　六、承銷期及起止日期　　本次股票承銷期為_________天。從甲方招股說(shuō)明書刊登之日起計(jì)算,屆滿后承銷結(jié)束?！　∑摺⒊袖N付款的日期和方式　　　　承銷期屆滿_______天內(nèi),不管股票是否全部售出,乙方均需將全部股票款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶。??　　八、承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式?　　甲乙雙方協(xié)商同意,______股發(fā)行時(shí),甲方向乙方支付股票承銷手續(xù)費(fèi)?！　”酒诠善钡某袖N手續(xù)費(fèi)費(fèi)率,按國(guó)家證監(jiān)會(huì)規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范圍,確定為股票總發(fā)行價(jià)格的______%。承銷手續(xù)費(fèi)等于總發(fā)行股數(shù)

4、*股票發(fā)行價(jià)格*承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率,由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除?！　【拧㈦p方的權(quán)利及義務(wù)　　1.乙方要積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),制訂股票發(fā)行工作時(shí)間表?！　?.乙方根據(jù)甲方的要求或需求,從有利于發(fā)行出發(fā),積極認(rèn)真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關(guān)的全套服務(wù)工作,包括股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置,股票發(fā)行價(jià)格的確定,股票發(fā)行方式,上市時(shí)機(jī)的選擇,律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估公司的推薦與工作協(xié)調(diào)等。2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原創(chuàng)5/5★精品文檔★　　3.乙方負(fù)責(zé)該期股票的承銷業(yè)務(wù),包括組建承銷團(tuán),制訂股票發(fā)行具體方案,編制招股說(shuō)明書等報(bào)審材料,

5、處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題?！　?.乙方負(fù)責(zé)推薦甲方本期股票上市,包括編制上市公告書,準(zhǔn)備上市申請(qǐng)資料,接受有關(guān)方面的詢問(wèn)。甲方有責(zé)任予以協(xié)助。　　5按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,乙方負(fù)責(zé)做好甲方的股份制改制和上市輔導(dǎo)工作。輔導(dǎo)期自簽署承銷協(xié)議起至上市后1年,輔導(dǎo)工作不另收取費(fèi)用。為搞好上市后的繼續(xù)輔導(dǎo),甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷,有關(guān)配股的條款由雙方另行商定。輔導(dǎo)期內(nèi)甲方有責(zé)任協(xié)助?！　?.乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方聘請(qǐng)發(fā)行過(guò)程中的其他中介機(jī)構(gòu),具體費(fèi)用由甲方與其他中介機(jī)構(gòu)商定。乙方以發(fā)行成功,股票上市為目的協(xié)調(diào)好各中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系。??　　7.甲方有責(zé)任及時(shí)向乙方提供為編制股票發(fā)行、上市

6、、公司改制輔導(dǎo)和上市輔導(dǎo)文件所需的一切資料和數(shù)據(jù)。甲方對(duì)其所提供的所有資料或文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、全面性和合法性承擔(dān)責(zé)任。否則,因此而使股票發(fā)行受阻或失敗,乙方有權(quán)終止協(xié)議,并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方對(duì)甲方的資料或內(nèi)部情況承擔(dān)保密義務(wù)。2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原創(chuàng)5/5★精品文檔★　　8.協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止,在事先未經(jīng)雙方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下,將不以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,向公眾披露招股說(shuō)明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的消息,否則,承擔(dān)違約責(zé)任。　　十、上市推薦　　1.甲方在本期發(fā)行的股票如期募齊,并申請(qǐng)?jiān)诮灰姿?/p>

7、市時(shí),甲方擇定乙方為股票上市推薦人。甲方向乙方支付的上市推薦費(fèi),按主管部門的規(guī)定范圍,由甲乙雙方協(xié)商后以補(bǔ)充協(xié)議另行規(guī)定?！　?.未公開售出的余股,由乙方按發(fā)行價(jià)格全部包銷?！　∈?、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決　　甲方與乙方簽訂協(xié)議后,甲方不得再選擇其他證券商擔(dān)任相同或類似角色。如有違約,甲方與其他證券商簽訂的承銷意向書或承銷協(xié)議將被視為無(wú)效;同時(shí),甲方仍應(yīng)履行本協(xié)議規(guī)定之全部義務(wù)?！　∫曳綉?yīng)按時(shí)劃撥股款,逾期按人民銀行規(guī)定支付罰息。　　協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭(zhēng)議,應(yīng)協(xié)