股票發(fā)行承銷協(xié)議（a股）

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1、股票發(fā)行承銷協(xié)議（A股）　　股票發(fā)行承銷協(xié)議（A股）　　股票發(fā)行承銷協(xié)議（A股）　　股票發(fā)行承銷協(xié)議（A股）甲方（發(fā)行人）：_________　　法定代表人：_________乙方（承銷商）：_________　　法定代表人：_________甲方準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_________股，現(xiàn)委托乙方作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。1．承銷方式　　甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承

2、銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入。2．承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值　　　　2．1　甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣_(tái)________元?！　　　?．2　甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_________股?！　　　?．3　每股發(fā)行價(jià)格為_________元?！　　　?．4　發(fā)行總市值為_________元（即每股發(fā)行價(jià)格發(fā)行總額）。3．承銷期限及起止日期　　　　3．1　本次股票承銷期為_________天（不超過90天）。　　　　3．2　承銷期限自刊登公開招股說明書之日起

3、至第_________天為止。4．承銷付款方式及日期　　在本次承銷期屆滿后，30個(gè)工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)（如未全部發(fā)行完的股票，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。5．承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式　　　　5．1　甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_________％作為主承銷費(fèi)用（按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為1.5％～3％之間）。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等?！　　　?．2　承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。6．其他費(fèi)用與承銷

4、有關(guān)的費(fèi)用　　與本次股票發(fā)行（承銷）有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。7．上市推薦費(fèi)　　上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。8．甲方的權(quán)利義務(wù)　　　　8．1　甲方的權(quán)利　　　　　　8．1．1　甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督?！　　　　　?．1．2　甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后）?！　　　?．2　甲方的義務(wù)　　　　　　8．2．1　甲方有

5、主務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。　　　　　　8．2．2　甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。9．乙方的權(quán)利義務(wù)　　　　9．1　乙方的權(quán)利　　　　　　9．1．1　乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合?！　　　　　?．1．2　乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議?！　　　　　?．1．3　乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承

6、銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用?！　　　?．2　乙方的義務(wù)　　　　　　9．2．1　乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動(dòng)?！　　　　　?．2．2　乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表?！　　　　　?．2．3　乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題?！　　　　　?．2．4　乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作?！　　　　　?．2．5

7、　乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。10．甲、乙雙方聲明　　甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，不能以任何形式，對(duì)外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11．甲方的承諾　　　　11．1　甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。　　　　11．2　甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取

8、相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的