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1、光大保德信動態(tài)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：光大保德信基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二零零九年四月4-45光大保德信基金募集申請材料（四）托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當事人4-2二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則4-4三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查4-5四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查4-11五、基金財產(chǎn)的保管4-12六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行4-15七、交易及清算交收安排4-18八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算4-22九、基金收益分配4-27
2、十、基金信息披露4-28十一、基金費用4-30十二、基金份額持有人名冊的保管4-32十三、基金有關(guān)文件檔案的保存4-33十四、基金管理人和基金托管人的更換4-34十五、禁止行為4-37十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算4-39十七、違約責任4-41十八、爭議解決方式4-42十九、托管協(xié)議的效力4-43二十、其他事項4-44二十一、托管協(xié)議的簽訂4-454-45光大保德信基金募集申請材料（四）托管協(xié)議鑒于光大保德信基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關(guān)法律
3、法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行光大保德信動態(tài)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金；鑒于中國建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于光大保德信基金管理有限公司擬擔任光大保德信動態(tài)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人，中國建設(shè)銀行股份有限公司擬擔任光大保德信動態(tài)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金的基金托管人；為明確光大保德信動態(tài)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制
4、訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《光大保德信動態(tài)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準，并依其條款解釋。4-45光大保德信基金募集申請材料（四）托管協(xié)議一、基金托管協(xié)議當事人（一）基金管理人名稱：光大保德信基金管理有限公司注冊地址：上海市延安東路222號外灘中心大廈46層辦公地址：上海市延安東路222號外灘中心大廈46層郵政編碼：200002法定代表人：林昌成立日期：2004年4月22日批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)
5、立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2004]42號組織形式：有限責任公司注冊資本：1.6億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營）（二）基金托管人名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓郵政編碼：100032法定代表人：郭樹清成立日期：2004年09月17日基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號組織形式：股份有限公司注冊
6、資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營4-45光大保德信基金募集申請材料（四）托管協(xié)議經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務(wù)。4-45光大保德信基金募集申請材料（四）托管協(xié)議二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、
7、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確保基金
8、財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。4-45光大保德信基金募集申請材料（四）托管協(xié)議三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金
