論專利池及構(gòu)建策略.doc

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1、論專利池及構(gòu)建策略　[摘要]為了保護(hù)本國(guó)利益，爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)，發(fā)達(dá)國(guó)家除了設(shè)置技術(shù)壁壘外，還以專利池為武器對(duì)中國(guó)企業(yè)發(fā)起了標(biāo)準(zhǔn)和專利戰(zhàn)，已經(jīng)對(duì)我國(guó)一些產(chǎn)業(yè)造成了嚴(yán)重危害。通過(guò)對(duì)專利池的定義、歷史沿革和作用的介紹，指出溫州企業(yè)構(gòu)建專利池的必要性和有利條件，并對(duì)溫州企業(yè)如何構(gòu)建專利池提出建議?！　關(guān)鍵詞]專利池；企業(yè)；聯(lián)盟；競(jìng)爭(zhēng)力　　　　一、何為專利池?　　　　專利池(即PatentPool，也可譯為專利聯(lián)盟、專利聯(lián)營(yíng)、專利集管、專利聯(lián)合授權(quán)等)是專利的集合，最初是兩個(gè)或兩個(gè)以上的專利所有者達(dá)成的協(xié)議，通過(guò)該協(xié)議，將一個(gè)或多個(gè)專利許可給對(duì)方

2、或者第三方，后來(lái)發(fā)展成為把作為交叉許可標(biāo)的的多個(gè)專利權(quán)放人一攬子許可中所形成的專利集合體。先是要成立一個(gè)中立的管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)是進(jìn)行技術(shù)跟蹤和評(píng)估，超出有效期限的專利即被清除出專利池，新授權(quán)的專利會(huì)被邀請(qǐng)加入，在專利權(quán)人同意后，管理機(jī)構(gòu)還要組織獨(dú)立的第三方專家組對(duì)這些專利進(jìn)行審核，確認(rèn)是否屬于專利池需要的核心專利，以滿足“核心最小原則”。專利池的成員可以使用“池”中的全部專利從事研究和商業(yè)活動(dòng)，且彼此間不需要支付許可費(fèi)；池外的企業(yè)則可以通過(guò)支付使用費(fèi)使用池中的全部專利，而不需要就每個(gè)專利尋求單獨(dú)的許可。不管是理解為協(xié)議還是組織，

3、專利池本質(zhì)上是一種系統(tǒng)化的交易機(jī)制，是一種集中管理專利的模式，是將交叉許可的多個(gè)專利放入一攬子許可中所形成的專利集合體組建專利池的初衷是加快專利授權(quán)，促進(jìn)技術(shù)應(yīng)用。　　　　二、專利池對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的影響　　　　目前，國(guó)際上有影響的專利池主要集中在視聽(tīng)領(lǐng)域。MPEG專利管理公司于2007年9月20日發(fā)布了ATSC專利池許可，這是繼MPEG一2、MPEG-4、DVB-T、AVC等8個(gè)專利池后，MPEG專利管理公司在57個(gè)國(guó)家管理著的第9個(gè)專利池，從而使其成為全球最有影響力的專利池管理公司。中國(guó)企業(yè)的專利池尚處于起步階段，只有幾個(gè)較早受到外國(guó)專利

4、池打擊的行業(yè)組建起了專利池，且主要集中在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。一個(gè)是AVS專利池，AVS(AudioVideoCodingStandard)即數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；二是閃聯(lián)專利池(簡(jiǎn)稱IGRS，又稱“閃聯(lián)”)；三是中彩聯(lián)專利池。目的都是為了促進(jìn)聯(lián)合開(kāi)發(fā)創(chuàng)新，推進(jìn)專利應(yīng)用，集體談判，以提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。4　　一方面是我國(guó)企業(yè)對(duì)專利池了解不多，另一方面是外國(guó)以專利為核心的技術(shù)壁壘愈筑愈高，且攻勢(shì)凌厲，對(duì)我國(guó)一些產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重危害。打火機(jī)是溫州的一個(gè)特色產(chǎn)業(yè)，溫州共有300多家打火機(jī)生產(chǎn)企業(yè)，年產(chǎn)金屬外殼打火機(jī)6億只，占全球中高檔打火機(jī)市場(chǎng)70％的

5、份額，其中歐洲市場(chǎng)又占了一半。2007年3月11日正式實(shí)施的歐盟CR法案，就是想把溫州打火機(jī)堵在歐洲市場(chǎng)門外，由此導(dǎo)致溫州至少30％的打火機(jī)廠商處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)狀態(tài)。不僅將使每個(gè)打火機(jī)的成本提高15％至20％，利潤(rùn)更加微薄，而且安全鎖專利大多掌控在美國(guó)、日本和歐洲國(guó)家的生產(chǎn)商手中，一旦中國(guó)的安全鎖與歐盟企業(yè)研發(fā)的安全鎖有80％的相似度，就會(huì)面臨訴訟的威脅。不少溫州企業(yè)是在替國(guó)外品牌做代工，根本沒(méi)有自有品牌，處境更加困難?！　∶鎸?duì)跨國(guó)公司的專利戰(zhàn)略，我國(guó)企業(yè)基本處于被動(dòng)地位。一是由于我國(guó)企業(yè)傳統(tǒng)上以從事生產(chǎn)加工為主，技術(shù)研發(fā)上習(xí)慣于跟隨國(guó)

6、外潮流，常常只能被動(dòng)地接受國(guó)外專利聯(lián)盟制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)引進(jìn)主要靠使用許可方式。造成的后果是，企業(yè)明知落人外國(guó)公司設(shè)置的專利陷阱卻又無(wú)法自拔。二是由于我國(guó)企業(yè)技術(shù)水平的落后和法律知識(shí)的欠缺，在面對(duì)國(guó)外企業(yè)專利侵權(quán)的指控時(shí)，往往無(wú)法作出迅速準(zhǔn)確的應(yīng)對(duì)，單個(gè)企業(yè)根本沒(méi)有能力抵御外國(guó)企業(yè)的專利進(jìn)攻，不愿積極應(yīng)訴，想搭便車的企業(yè)不在少數(shù)。三是國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)儲(chǔ)備嚴(yán)重匱乏，無(wú)力與國(guó)外企業(yè)進(jìn)行專利交叉許可，以減少許可費(fèi)用?！　　　∪＠氐淖饔谩　　　?一)據(jù)以謀求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)　　只擁有一項(xiàng)核心專利不可能造成對(duì)某一行業(yè)的壟斷，而由若干核心專利共同組成的

7、專利池可以達(dá)到這個(gè)目的。實(shí)踐中往往由一個(gè)公司或者是締結(jié)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟主導(dǎo)制定標(biāo)準(zhǔn)，然后征集該標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)的必要專利構(gòu)建專利池，標(biāo)準(zhǔn)制定者通過(guò)專利池控制標(biāo)準(zhǔn)甚至壟斷產(chǎn)業(yè)，謀取壟斷利潤(rùn)。正是有了壟斷利益吸引，才使得不同跨國(guó)公司甚至是處于競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的企業(yè)結(jié)成專利聯(lián)盟，設(shè)法將其專利技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而參與高額壟斷利潤(rùn)的分配。此做法也是專利池遭受質(zhì)疑的重要原因。可以說(shuō)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)催生了專利池。專利池在保護(hù)“池”內(nèi)企業(yè)專利權(quán)的同時(shí)，還可以遏制被許可方自主研發(fā)的勢(shì)頭，維持“池”內(nèi)企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)?！　?二)有利于專利技術(shù)的推廣應(yīng)用　　由于分工越來(lái)越細(xì)，產(chǎn)業(yè)鏈延伸，某一

8、產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商眾多，上下游企業(yè)之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)度也越來(lái)越高，一項(xiàng)產(chǎn)品所涉及的專利越來(lái)越密集，形成了“專利叢林”。其中包括了障礙性專利、互補(bǔ)性專利和競(jìng)爭(zhēng)性專利。障礙性專利存在于基礎(chǔ)專利和后續(xù)改進(jìn)的從屬專利之間，沒(méi)有