內資商業(yè)保理企業(yè)設立商務審批和工商登記所需

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1、內資商業(yè)保理企業(yè)設立商務審批和工商登記所需文件清單政策提示：（一）設立商業(yè)保理公司應當符合下列要求：1、主出資人應當為企業(yè)法人或其他社會經(jīng)濟組織，且在申請前1年總資產(chǎn)不低于5000萬元；　　2、公司注冊資本不低于5000萬元，全部為實收貨幣資本，且來源真實合法；　　3、商業(yè)保理公司應當擁有2名以上具有金融領域管理經(jīng)驗且無不良信用記錄的高級管理人員（擔任副總經(jīng)理及以上職務或相當職務的管理人員），擁有與其業(yè)務相適應的合格專業(yè)人員；　　4、境外投資者或其關聯(lián)實體應當具有從事保理業(yè)務的業(yè)績和經(jīng)驗；　　5、商業(yè)保理公司原則上應當設立為獨立的公司，不混業(yè)經(jīng)營。商業(yè)保理公司的名稱中的行業(yè)表述應當

2、標明"商業(yè)保理"字樣；　　6、商業(yè)保理公司的投資者應具備開展保理業(yè)務相應的資產(chǎn)規(guī)模和資金實力，不得以借貸資金和他人委托資金投資，有健全的公司治理結構和完善的風險內控制度，近期沒有違規(guī)處罰記錄；　　7、商業(yè)保理公司不得從事吸收存款、發(fā)放貸款等金融活動，禁止專門從事或受托開展催收業(yè)務，禁止從事討債業(yè)務；8、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）商業(yè)保理公司可以經(jīng)營下列業(yè)務：1、以受讓應收賬款的方式提供貿易融資；2、應收賬款的收付結算、管理與催收；3、銷售分戶（分類）賬管理；4、客戶資信調查與評估；5、相關咨詢服務。（三）根據(jù)商務部辦公廳2013年8月發(fā)布《關于做好商業(yè)保理行業(yè)管理工作的通知》（

3、商辦秩函〔2013〕718號），商業(yè)保理企業(yè)應每月、每季度通過密鑰登錄《商務部商業(yè)保理業(yè)務信息系統(tǒng)》（網(wǎng)址http://sybl.mofcom.gov.cn）填報相關業(yè)務情況。一、商務審批提交要件規(guī)范序號文件名備注1申請材料清單2企業(yè)設立申請書股東自行擬定，全體股東簽署3法人出資人基本情況包括：（1）公司簡介，包括基本情況、治理結構和風險內控制度等內容；（2）年檢合格的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復印件；（3）法定代表人個人情況登記表（參見“表格下載”），身份證及復印件；（4）會計師事務所出具的上一年度財務審計報告；（5）企業(yè)信用報告（可通過企業(yè)貸款銀行或開戶銀行獲?。唬?）法人出資人

4、最高權力機構同意出資設立商業(yè)保理公司的決議（決定）。4自然人出資人基本情況包括：（1）個人情況登記表，參見“表格下載”；（2）身份證及復印件；（3）中國人民銀行出具的個人信用報告5出資協(xié)議書6出資人承諾書參見“表格下載”7擬設立商業(yè)保理公司實收貨幣資本驗資報告包括存款銀行詢證函、注冊資本進賬單及復印件。82名以上三年以上具有金融領域管理經(jīng)驗的高級管理人員（擔任副總經(jīng)理及以上職務或相當職務的管理人員）《個人情況登記表》、身份證及復印件、學歷證書及復印件、相關從業(yè)資格證書及復印件；金融領域管理經(jīng)驗證明，包括就業(yè)單位出具的任免職決議、工作證明和與其簽訂的勞動合同等；中國人民銀行出具的個人

5、信用報告。財務總監(jiān)須注冊會計師資格。高級管理人員為商業(yè)保理公司專職工作人員。個人情況登記表參見“表格下載”9《企業(yè)名稱預先核準通知書》復印件10場地使用證明或租賃協(xié)議、房屋產(chǎn)權證明及復印件11公司章程全體股東簽署；參考文本詳見“表格下載”12擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理任命書及基本情況包括：個人情況登記表、身份證及復印件、學歷證書及復印件。13出資各方簽署的擬設立商業(yè)保理公司可行性研究報告主要是：（1）出資人情況介紹，包括：名稱、注冊地、注冊資本、法定代表人、經(jīng)營范圍等。（2）擬設立商業(yè)保理公司情況介紹，包括：公司名稱、注冊地、注冊資本、出資情況、法定代表人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營年

6、限（不超過30年）、人員團隊及公司治理結構、主要管理制度等。（3）擬開展商業(yè)保理業(yè)務情況介紹，包括：市場需求、公司定位、業(yè)務模式、業(yè)務拓展計劃等；未來2年財務預測、資本持續(xù)抵補能力等；業(yè)務操作規(guī)程，風險防范措施及應急預案等。14審批部門要求提交的其他文件二、工商登記提交要件規(guī)范序號文件名稱備注1公司設立登記申請書公司擬任法定代表人簽署，表格樣式詳見“表格下載”。2《指定代表或者共同委托代理人授權委托書》及指定代表或者共同委托代理人身份證件復印件全體股東簽署，粘貼指定代表或委托代理人的身份證件復印件。表格樣式詳見“表格下載”。3公司章程全體股東簽署，參考文本詳見表格下載。4股東的主體

7、資格證明或者自然人身份證件復印件股東為企業(yè)的，提交營業(yè)執(zhí)照復印件；股東為事業(yè)法人的，提交事業(yè)法人登記證書復印件；股東為社團法人的，提交社團法人登記證復印件；股東為民辦非企業(yè)單位的，提交民辦非企業(yè)單位證書復印件；股東為自然人的，提交身份證件復印件；其他股東提交有關法律法規(guī)規(guī)定的資格證明。5董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及身份證件復印件任職文件參考文本詳見“表格下載”（1）依據(jù)《公司法》和公司章程的有關規(guī)定，提交股東會決議、董事會決議或其他相關材料。股東會決議由股東簽署，董事