內(nèi)資商業(yè)保理企業(yè)設(shè)立商務(wù)審批和工商登記所需.doc

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1、內(nèi)資商業(yè)保理企業(yè)設(shè)立商務(wù)審批和工商登記所需文件清單政策提示：（一）設(shè)立商業(yè)保理公司應(yīng)當(dāng)符合下列要求：1、主出資人應(yīng)當(dāng)為企業(yè)法人或其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織，且在申請(qǐng)前1年總資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元；　　2、公司注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元，全部為實(shí)收貨幣資本，且來(lái)源真實(shí)合法；　　3、商業(yè)保理公司應(yīng)當(dāng)擁有2名以上具有金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗(yàn)且無(wú)不良信用記錄的高級(jí)管理人員（擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員），擁有與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的合格專業(yè)人員；　　4、境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有從事保理業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)和經(jīng)驗(yàn)；　　5、商業(yè)保理公司原則

2、上應(yīng)當(dāng)設(shè)立為獨(dú)立的公司，不混業(yè)經(jīng)營(yíng)。商業(yè)保理公司的名稱中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"商業(yè)保理"字樣；　　6、商業(yè)保理公司的投資者應(yīng)具備開(kāi)展保理業(yè)務(wù)相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模和資金實(shí)力，不得以借貸資金和他人委托資金投資，有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度，近期沒(méi)有違規(guī)處罰記錄；　　7、商業(yè)保理公司不得從事吸收存款、發(fā)放貸款等金融活動(dòng)，禁止專門從事或受托開(kāi)展催收業(yè)務(wù)，禁止從事討債業(yè)務(wù)；8、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）商業(yè)保理公司可以經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：1、以受讓?xiě)?yīng)收賬款的方式提供貿(mào)易融資；2、應(yīng)收賬款的收付結(jié)算、管理與催收；3、銷售分

3、戶（分類）賬管理；4、客戶資信調(diào)查與評(píng)估；5、相關(guān)咨詢服務(wù)。（三）根據(jù)商務(wù)部辦公廳2013年8月發(fā)布《關(guān)于做好商業(yè)保理行業(yè)管理工作的通知》（商辦秩函〔2013〕718號(hào)），商業(yè)保理企業(yè)應(yīng)每月、每季度通過(guò)密鑰登錄《商務(wù)部商業(yè)保理業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)》（網(wǎng)址http://sybl.mofcom.gov.cn）填報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)情況。一、商務(wù)審批提交要件規(guī)范序號(hào)文件名備注1申請(qǐng)材料清單2企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)股東自行擬定，全體股東簽署3法人出資人基本情況包括：（1）公司簡(jiǎn)介，包括基本情況、治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度等內(nèi)容；（2）年檢合格的企業(yè)法

4、人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件；（3）法定代表人個(gè)人情況登記表（參見(jiàn)“表格下載”），身份證及復(fù)印件；（4）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；（5）企業(yè)信用報(bào)告（可通過(guò)企業(yè)貸款銀行或開(kāi)戶銀行獲?。唬?）法人出資人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)同意出資設(shè)立商業(yè)保理公司的決議（決定）。4自然人出資人基本情況包括：（1）個(gè)人情況登記表，參見(jiàn)“表格下載”；（2）身份證及復(fù)印件；（3）中國(guó)人民銀行出具的個(gè)人信用報(bào)告5出資協(xié)議書(shū)6出資人承諾書(shū)參見(jiàn)“表格下載”7擬設(shè)立商業(yè)保理公司實(shí)收貨幣資本驗(yàn)資報(bào)告包括存款銀行詢證函、注冊(cè)資本進(jìn)賬單及復(fù)印件。82

5、名以上三年以上具有金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員（擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員）《個(gè)人情況登記表》、身份證及復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)及復(fù)印件、相關(guān)從業(yè)資格證書(shū)及復(fù)印件；金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗(yàn)證明，包括就業(yè)單位出具的任免職決議、工作證明和與其簽訂的勞動(dòng)合同等；中國(guó)人民銀行出具的個(gè)人信用報(bào)告。財(cái)務(wù)總監(jiān)須注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。高級(jí)管理人員為商業(yè)保理公司專職工作人員。個(gè)人情況登記表參見(jiàn)“表格下載”9《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》復(fù)印件10場(chǎng)地使用證明或租賃協(xié)議、房屋產(chǎn)權(quán)證明及復(fù)印件11公司章程全體股東簽署；參考文本詳見(jiàn)“表格下載”

6、12擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理任命書(shū)及基本情況包括：個(gè)人情況登記表、身份證及復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)及復(fù)印件。13出資各方簽署的擬設(shè)立商業(yè)保理公司可行性研究報(bào)告主要是：（1）出資人情況介紹，包括：名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍等。（2）擬設(shè)立商業(yè)保理公司情況介紹，包括：公司名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、出資情況、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)年限（不超過(guò)30年）、人員團(tuán)隊(duì)及公司治理結(jié)構(gòu)、主要管理制度等。（3）擬開(kāi)展商業(yè)保理業(yè)務(wù)情況介紹，包括：市場(chǎng)需求、公司定位、業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃等；未來(lái)2年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、資本

7、持續(xù)抵補(bǔ)能力等；業(yè)務(wù)操作規(guī)程，風(fēng)險(xiǎn)防范措施及應(yīng)急預(yù)案等。14審批部門要求提交的其他文件二、工商登記提交要件規(guī)范序號(hào)文件名稱備注1公司設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)公司擬任法定代表人簽署，表格樣式詳見(jiàn)“表格下載”。2《指定代表或者共同委托代理人授權(quán)委托書(shū)》及指定代表或者共同委托代理人身份證件復(fù)印件全體股東簽署，粘貼指定代表或委托代理人的身份證件復(fù)印件。表格樣式詳見(jiàn)“表格下載”。3公司章程全體股東簽署，參考文本詳見(jiàn)表格下載。4股東的主體資格證明或者自然人身份證件復(fù)印件股東為企業(yè)的，提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；股東為事業(yè)法人的，提交事業(yè)法人登

8、記證書(shū)復(fù)印件；股東為社團(tuán)法人的，提交社團(tuán)法人登記證復(fù)印件；股東為民辦非企業(yè)單位的，提交民辦非企業(yè)單位證書(shū)復(fù)印件；股東為自然人的，提交身份證件復(fù)印件；其他股東提交有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資格證明。5董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及身份證件復(fù)印件任職文件參考文本詳見(jiàn)“表格下載”（1）依據(jù)《公司法》和公司章程的有關(guān)規(guī)定，提交股東會(huì)決議、董事會(huì)決議或其他相關(guān)材料。股東會(huì)決議由股東簽署，董事