6、信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法

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1、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的通知(銀監(jiān)發(fā)[2007]27號)各銀監(jiān)局，國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，中誠信托投資有限責(zé)任公司、中信信托投資有限責(zé)任公司、中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資有限責(zé)任公司：為促進(jìn)信托公司健康發(fā)展，鼓勵具備資質(zhì)的信托公司進(jìn)行審慎金融創(chuàng)新，提高自身競爭能力，在嚴(yán)抓風(fēng)險控制和防范的同時，落實“分類監(jiān)管，扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管政策，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和國家外匯管理局制定了《信托公司受托境外理

2、財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》?，F(xiàn)將該辦法印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。二○○七年三月十二日信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法第一章總則第一條為規(guī)范信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱受托境外理財業(yè)務(wù)，是指境內(nèi)機(jī)構(gòu)或居民個人（以下簡稱委托人）將合法所有的資金委托給信托公司設(shè)立信托，信托公司以自己的名義按照信托文件約定的方式在境外進(jìn)行規(guī)定的金融產(chǎn)品投資和資產(chǎn)管理的經(jīng)營活動。投資收益與風(fēng)險按照法律法規(guī)規(guī)定和信托文件約定由相關(guān)當(dāng)事人承擔(dān)。第

3、三條信托公司開展受托境外理財業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)及本辦法規(guī)定，并采取切實有效的措施，加強(qiáng)相關(guān)風(fēng)險的管理。第四條中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國銀監(jiān)會）負(fù)責(zé)信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入管理和業(yè)務(wù)管理。國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）負(fù)責(zé)信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)涉及的外匯管理。第二章業(yè)務(wù)資格審批第五條中國銀監(jiān)會按照行政許可的有關(guān)程序和規(guī)定，對信托公司申請辦理受托境外理財業(yè)務(wù)進(jìn)行資格審批。第六條信托公司開辦受托境外理財業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）注冊資本金不低于10億元人民幣或等值可自由兌換貨幣。經(jīng)批

4、準(zhǔn)具備經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格，且具有良好開展外匯業(yè)務(wù)經(jīng)歷。連續(xù)2年監(jiān)管評級為良好以上。（二）最近2年連續(xù)盈利，且提足各項損失準(zhǔn)備金后的年末凈資產(chǎn)不低于其注冊資本金；最近2年沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。（三）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度和風(fēng)險管理機(jī)制，且執(zhí)行良好。（四）配備能夠滿足受托境外理財業(yè)務(wù)需要且具有境外投資管理能力和經(jīng)驗的專業(yè)人才（2年以上從事外幣有價證券買賣業(yè)務(wù)的專業(yè)管理人員不少于2人）；設(shè)有獨立開展受托境外理財業(yè)務(wù)的部門，對受托境外理財業(yè)務(wù)集中受理、統(tǒng)一運(yùn)作、分賬管理。（五）具備滿足受托境外理財業(yè)務(wù)需要的風(fēng)險分

5、析技術(shù)和風(fēng)險控制系統(tǒng)；具有滿足受托境外理財業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所、計算機(jī)系統(tǒng)、安全防范設(shè)施和其他相關(guān)設(shè)施；在信托業(yè)務(wù)與固有業(yè)務(wù)之間建立了有效的隔離機(jī)制。（六）中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。第七條YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemi

6、ntheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject信托公司向中國銀監(jiān)會申請開辦受托境外理財業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交以下材料（一式三份）：（一）由信托公司法定代表人簽署的申請書，內(nèi)容至少包括申請人基本情況、擬申請外匯額度、投資計劃。（二）信托公司開辦受托境外理財業(yè)務(wù)的可行性報告，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括公司資質(zhì)情況、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、目標(biāo)客戶群定位、業(yè)務(wù)可行性分析及資源配置情況。（三）內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度。內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度至少應(yīng)包括：受托境外理財業(yè)務(wù)管理制度；

7、外匯投資或外匯交易管理制度；市場風(fēng)險管理制度。（四）開辦受托境外理財業(yè)務(wù)人員和部門的情況介紹，包括從事境外投資專業(yè)人員簡歷。（五）托管人有關(guān)材料和協(xié)議草案。托管協(xié)議草案應(yīng)明確擬聘請托管人。由于管理程序、商務(wù)談判等原因無法確定托管人時，可以暫不填寫托管人的情況，但需在協(xié)議草案中明確說明信托公司與托管人的主要權(quán)利和業(yè)務(wù)，并在明確托管人后，將托管人基本情況及時報告監(jiān)管部門。（六）滿足本辦法第六條條件的有關(guān)證明材料，至少應(yīng)包括經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的證明文件及復(fù)印件，經(jīng)審計的最近2年的財務(wù)報告和報表。（七）中國銀監(jiān)會要求的其他文件。第三

8、章業(yè)務(wù)管理第八條信托公司取得受托境外理財業(yè)務(wù)資格后，開辦受托境外理財業(yè)務(wù)適用報告制，報告程序和要求參照相關(guān)規(guī)定。第九條信托公司報告開辦受托境外理財業(yè)務(wù)時，應(yīng)提交以下材料：（一）產(chǎn)品的可行性分析報告。（二）信托文件草案。（三）托管協(xié)議。（四）風(fēng)險申明書。（五）信托財產(chǎn)運(yùn)用方案。（六）風(fēng)險控制技術(shù)說明。（七）信息披露及風(fēng)險管理報告格式