四川銀行業(yè)從業(yè)人員五十個(gè)嚴(yán)禁(修訂)試題b

《四川銀行業(yè)從業(yè)人員五十個(gè)嚴(yán)禁(修訂)試題b》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。

1、《四川銀行業(yè)從業(yè)人員五十個(gè)嚴(yán)禁（修訂）》考試試題（B卷）工作單位：姓名：得分：一、單項(xiàng)選擇題（下列題中只有一個(gè)正確答案，錯(cuò)選或不選均不計(jì)分，每小題1分，共20分）1、嚴(yán)禁辦理本人業(yè)務(wù)或本人以代辦人身份辦理他人業(yè)務(wù)，利用客戶賬戶過(guò)渡（），或通過(guò)本人、他人賬戶過(guò)渡銀行、客戶資金。A本人資金B(yǎng)銀行C客戶2、嚴(yán)禁不刷卡（折）辦理卡（折）類(lèi)（）和誘導(dǎo)客戶重復(fù)輸入密碼。A支付業(yè)務(wù)B掛失C轉(zhuǎn)帳3、嚴(yán)禁借（）名義私自代客理財(cái)，泄露或違規(guī)修改客戶信息。A他人B企業(yè)C朋友D銀行4、嚴(yán)禁接收未經(jīng)（）加密的批量代發(fā)工資數(shù)據(jù)包。A企業(yè)B客戶C銀行5、嚴(yán)禁弄虛作假，向上級(jí)和（）提供不實(shí)信息。A監(jiān)管機(jī)構(gòu)B人民銀行C審計(jì)部門(mén)

2、6、嚴(yán)禁對(duì)發(fā)生的案件和（）事故隱瞞不報(bào)或遲報(bào)。A常規(guī)差錯(cuò)B重大差錯(cuò)C一般差錯(cuò)D較大差錯(cuò)7、嚴(yán)禁不按規(guī)定的（）和方法查庫(kù)。A次數(shù)B頻率C時(shí)間D內(nèi)容8、嚴(yán)禁開(kāi)具虛假（），違規(guī)出具擔(dān)保承諾書(shū)。-7-A資金證明B資信證明C開(kāi)戶證明D存款賬戶9、嚴(yán)禁任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)和各種形式的（）。A考核專(zhuān)戶B賬外賬C金庫(kù)10、嚴(yán)禁對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索、責(zé)任事故等（）遲報(bào)或隱瞞不報(bào)。A重大事項(xiàng)B一般事項(xiàng)C問(wèn)題11、嚴(yán)禁現(xiàn)金類(lèi)自助設(shè)備未安裝（）即上線對(duì)外投入運(yùn)行，自助設(shè)備的網(wǎng)線及網(wǎng)絡(luò)接口不進(jìn)行剛性防護(hù)。A報(bào)警系統(tǒng)B聲控系統(tǒng)C視頻監(jiān)控12、嚴(yán)禁不按本行規(guī)定對(duì)自助設(shè)備（），不對(duì)外包加鈔過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。A加鈔B維修C查庫(kù)13、

3、嚴(yán)禁清、裝(卸)鈔后不進(jìn)行（）核對(duì)。A現(xiàn)金B(yǎng)賬務(wù)C會(huì)計(jì)14、嚴(yán)禁自助設(shè)備長(zhǎng)短款不及時(shí)查清原因并進(jìn)行（）。A賬務(wù)處理B賬務(wù)登記C賬務(wù)審核15、嚴(yán)禁對(duì)自助設(shè)備服務(wù)商的維修人員進(jìn)場(chǎng)前不核實(shí)身份，不（B）其使用存儲(chǔ)設(shè)備。A監(jiān)督B監(jiān)督控制C控制D全程陪同16、嚴(yán)禁不執(zhí)行雙人上門(mén)核實(shí)（）的規(guī)定，在新開(kāi)戶的賬戶檔案中不留存銀行核實(shí)人員與申請(qǐng)開(kāi)戶單位的招牌或路牌或辦公環(huán)境等合影的信息資料。A開(kāi)戶單位的招牌B開(kāi)戶單位的路牌C開(kāi)戶資料D開(kāi)戶單位的辦公環(huán)境-7-17、嚴(yán)禁已使用賬戶管理密碼或支付密碼的賬戶，在出售重要空白憑證、發(fā)行支付密碼器和網(wǎng)上銀行設(shè)備時(shí)，不以（）進(jìn)行控制。A密碼B賬戶C取現(xiàn)額度D印鑒18、嚴(yán)禁違

4、反賬戶和現(xiàn)金管理規(guī)定辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)，或?qū)Τ谂R時(shí)存款賬戶和應(yīng)年檢未年檢賬戶辦理支付類(lèi)結(jié)算業(yè)務(wù)，不通過(guò)核心系統(tǒng)控制新開(kāi)立單位賬戶（）工作日內(nèi)辦理付款業(yè)務(wù)。A2個(gè)B3個(gè)C5個(gè)D1個(gè)19、嚴(yán)禁對(duì)不反饋對(duì)賬信息、反饋對(duì)賬結(jié)果不符以及對(duì)賬回執(zhí)有瑕疵的（）不重新組織對(duì)賬。A個(gè)人賬戶B對(duì)公存款賬戶C結(jié)算賬戶D賬戶20、嚴(yán)禁不對(duì)未使用支付密碼器賬戶和（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。A上門(mén)收款賬戶B重點(diǎn)賬戶C風(fēng)險(xiǎn)賬戶D控制賬戶二、多項(xiàng)選擇題（下列題中有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，少選或多選不計(jì)分，每小題2分，共30分）1、嚴(yán)禁代客戶申請(qǐng)、購(gòu)買(mǎi)、簽收、保管重要空白憑證、網(wǎng)上銀行設(shè)備、支付密碼器、印鑒章、銀行卡（折）以及代客戶（）

5、和操作（）、（）、（）等業(yè)務(wù)。A申請(qǐng)B設(shè)置密碼C網(wǎng)上銀行D手機(jī)銀行E電話銀行2、嚴(yán)禁在辦理個(gè)人支付業(yè)務(wù)中未（）、（）和詢問(wèn)客戶真實(shí)意愿的情況下進(jìn)行柜面授權(quán)、復(fù)核。A審核傳票B核實(shí)賬務(wù)C審核資料D核實(shí)身份3、嚴(yán)禁使用他人（）、（）、（）、（）、（）、（）等進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。-7-A名章B操作柜員卡C密碼D業(yè)務(wù)印章E有價(jià)單證F重要空白憑證4、嚴(yán)禁違規(guī)將（）、（）、個(gè)人名章交他人，以及向不符合規(guī)定的人員轉(zhuǎn)授權(quán)。A授權(quán)卡B印章C金庫(kù)鑰匙D密碼5、嚴(yán)禁（）、（），或違規(guī)使用內(nèi)部賬戶，以及授意、指使、強(qiáng)令柜臺(tái)操作人員違規(guī)操作。A取款B轉(zhuǎn)款C墊款D壓款6、嚴(yán)禁不按規(guī)定檢查或督促檢查（）、（）、（）等重要物品，不

6、對(duì)臨時(shí)外出離開(kāi)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的操作柜員進(jìn)行現(xiàn)金碰庫(kù)。A庫(kù)存現(xiàn)金B(yǎng)重要空白憑證C業(yè)務(wù)印章7、嚴(yán)禁對(duì)各級(jí)管理人員違規(guī)干預(yù)授權(quán)不抵制，對(duì)操作柜員違規(guī)操作行為（）、（）。A不制止B不糾正C不上報(bào)D不處理8、嚴(yán)禁指使或授意下屬越權(quán)、違規(guī)、違章處理業(yè)務(wù)，干預(yù)（）、（）獨(dú)立履行職責(zé)。A營(yíng)業(yè)柜員B授權(quán)柜員C會(huì)計(jì)主管D操作柜員9、嚴(yán)禁使用他人的（）、（）、（）辦理業(yè)務(wù)。A章B密碼C證D卡E柜員號(hào)10、嚴(yán)禁為（）、（）、（）以及（）之間充當(dāng)任何形式的資金掮客，或牽線搭橋幫助借款人籌集資金墊還貸款從中牟利，以及參與協(xié)助客戶間的資金借貸、融資擔(dān)保、集資、個(gè)人經(jīng)商等活動(dòng)。A高利貸公司B小額貸款公司C出資人D客戶11、嚴(yán)禁單人

7、進(jìn)行自助設(shè)備現(xiàn)金的（）、（）、（）、（）等。-7-A領(lǐng)取B上繳C裝鈔D卸鈔12、嚴(yán)禁吞沒(méi)卡非本人領(lǐng)取，不按時(shí)（）、（）、（）、（）吞沒(méi)卡。A回收B保管C登記D上繳E銷(xiāo)毀13、嚴(yán)禁在受理企業(yè)開(kāi)戶、法定代表人變更、掛失補(bǔ)辦印鑒以及更換預(yù)留法人印章時(shí)不要求企業(yè)提供（）原件；不核查申請(qǐng)單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照和（）信息的真實(shí)性；不核實(shí)法定代表人的（）真?zhèn)?；不?lián)網(wǎng)核查單位法定代表人、被授權(quán)人以及臨時(shí)驗(yàn)資賬戶投資人的（）