證券金融其它相關(guān)畢業(yè)論文 淺談中國證券監(jiān)管體制的變遷與改革

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1、湖南師范大學(xué)本科畢業(yè)論文考籍號(hào)：XXXXXXXXX姓名：XXX專業(yè)：證券金融其它相關(guān)論文題目：淺談中國證券監(jiān)管體制的變遷與改革指導(dǎo)老師：XXX二〇一一年十二月十日　　論文關(guān)鍵詞：證券監(jiān)管　監(jiān)管體制　改革　　論文摘要：中國證券監(jiān)管體制經(jīng)歷了從分散、多頭監(jiān)管到集中監(jiān)管的過程．建立了符合證券市場發(fā)展規(guī)律和我國經(jīng)濟(jì)實(shí)際的集中統(tǒng)一監(jiān)管模式。但受制于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)和新興證券市場的影響，我國證券監(jiān)管體制仍有許多缺陷。因此，要從監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置、對監(jiān)管者的監(jiān)督以及強(qiáng)化自律功能等方面深化改革，建立一個(gè)法制化的輔以自律監(jiān)管的集中管理體制。　　一　中

2、國證券監(jiān)管體制的變遷　　自上世紀(jì)80年代末期以來，我國證券監(jiān)管體制經(jīng)歷了由分散、多頭監(jiān)管到集中監(jiān)管的過程，大體可分為三個(gè)階段?！　〉谝浑A段(1992年5月以前)是我國證券監(jiān)管體制的萌芽時(shí)期。對證券市場的監(jiān)管是在國務(wù)院的部署下，主要由上海、深圳兩市地方政府進(jìn)行管理，有關(guān)證券法規(guī)也是由兩地政府和兩地的人民銀行制定并執(zhí)行。　　第二階段(1992年5月一1997年底)是對證券市場的監(jiān)管由中央與地方、中央各部門共同參與管理向集中統(tǒng)一管理的過渡階段。1992年5月，中國人民銀行成立證券管理辦公室，同年7月，國務(wù)院建立國務(wù)院證券管理辦

3、公會(huì)議制度，代表國務(wù)院行使對證券業(yè)的日常管理職能。1992年10月國務(wù)院成立國務(wù)院證券委員會(huì)及其執(zhí)行機(jī)構(gòu)——中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))作為專門的國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。這種制度安排，事實(shí)上是將國務(wù)院證券委代替了國務(wù)院證券管理辦公會(huì)議制度，代替國務(wù)院行使對證券業(yè)的日常管理職能，將中國證監(jiān)會(huì)替代了中國人民銀行證券管理辦公室?！　⊥瑫r(shí)，國務(wù)院賦予中央有關(guān)部門部分證券監(jiān)管的職責(zé)，成了各部門共管的局面。國家計(jì)委根據(jù)證券委的計(jì)劃建議編制證券發(fā)行計(jì)劃；中國人民銀行負(fù)責(zé)審批和歸口管理證券機(jī)構(gòu)，報(bào)證券委備案；財(cái)政部歸口管理注冊

4、會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對其從事與證券業(yè)有關(guān)的會(huì)計(jì)事務(wù)的資格由證監(jiān)會(huì)審定；國家體改委負(fù)責(zé)擬定股份制試點(diǎn)的法規(guī)，組織協(xié)調(diào)有關(guān)試點(diǎn)工作，同時(shí)企業(yè)主管部門負(fù)責(zé)審批中央企業(yè)的試點(diǎn)?！　×硗猓胤秸栽谧C券管理中發(fā)揮重要作用。上海、深圳證券交易所由當(dāng)?shù)卣芾?，由證監(jiān)會(huì)實(shí)施監(jiān)督；地方企業(yè)的股份制試點(diǎn)由省級(jí)或計(jì)劃單列市人民政府授權(quán)的部門會(huì)同企業(yè)主管部門審批。同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)向隸屬于地方政府的地方證券期貨監(jiān)管部門授權(quán)，讓它們行使部分監(jiān)管職責(zé)?！　〉谌A段(1997年底一至今)是初步建立全國集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體系階段。1997年11月，

5、中央金融工作會(huì)議決定撤消國務(wù)院證券委，其監(jiān)管職能移交中國證監(jiān)會(huì)。1998年4月，中國人民銀行行使的對證券市場監(jiān)管職能(主要是對證券公司的監(jiān)管)也移交中國證監(jiān)會(huì)。同時(shí)，對地方證券監(jiān)管體制進(jìn)行改革，將以前由中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)、在行政上隸屬各省市政府的地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)收歸中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)擴(kuò)大了中國證監(jiān)會(huì)向地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的授權(quán)。此外，證券交易所也由地方政府管理轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊C監(jiān)會(huì)管理?！　?999年7月1日，《證券法》開始實(shí)施，與此同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正式掛牌。這標(biāo)志著我國集中統(tǒng)一的證券、期貨兩級(jí)監(jiān)管體制基本建立：證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)全

6、國證券市場的監(jiān)管；區(qū)域內(nèi)上市公司和證券經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)——地方證管辦和特派員辦事處、證監(jiān)會(huì)專員辦事處根據(jù)授權(quán)和職責(zé)分別監(jiān)管。地方證管辦還負(fù)責(zé)涉及跨省區(qū)重大案件的聯(lián)合稽查的組織和重大事項(xiàng)的協(xié)調(diào)工作?！　《ΜF(xiàn)行證券監(jiān)管體制的評(píng)價(jià)　　集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制已經(jīng)成為世界各國(無論是成熟市場還是新興市場)普遍偏好的目標(biāo)模式，它甚至被認(rèn)為是證券市場發(fā)展的必然規(guī)律。證券市場本身具有統(tǒng)一性和一體性的內(nèi)在要求，對于一個(gè)高效證券市場所必備的基本要素，即市場的信息有效性、市場運(yùn)作的高效率與低成本、市場的統(tǒng)一性和規(guī)模以及市場的公

7、開、公平和公正性來說，只有集中統(tǒng)一的管理體制和由此形成的統(tǒng)一市場法規(guī)體系方能使之得以保證。我國證券監(jiān)管體制的變遷符合了證券市場本身發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律性和客觀要求。同時(shí)，集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制又比較符合中國國情，同我國的經(jīng)濟(jì)與政治體制、經(jīng)濟(jì)與金融管理模式以及證券市場的成熟度相吻合。隨著我國證券市場的發(fā)展，市場規(guī)模擴(kuò)大、市場發(fā)展全國化同管理地區(qū)化之間的矛盾日益突出；證券業(yè)的擴(kuò)張和中介機(jī)構(gòu)非規(guī)范化運(yùn)作的普遍性也呼喚單一的行業(yè)管理；監(jiān)管體制的低權(quán)威性使投資者利益難以在操縱與欺詐環(huán)生的市場環(huán)境中得以保全；市場的進(jìn)一步發(fā)展迫切需要持久、統(tǒng)一

8、和穩(wěn)定的制度與政策加以保障。正是上述我國證券市場乃至國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的客觀　　要求促使證券監(jiān)管體制的變革，以消除制約市場發(fā)展的矛盾和障礙?？梢哉f，現(xiàn)行的監(jiān)管體制在一定程度上克服了原體制的若干內(nèi)在弊端和矛盾，降低了監(jiān)管成本，從而提高了證券監(jiān)管效率和監(jiān)管的公正性?！　〉苤朴谖覈D(zhuǎn)軌時(shí)期的政治與經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，我國的證券監(jiān)管