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《2016年幫考網(wǎng)證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料六》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)()。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.1年D.2年正確答案是：B幫考網(wǎng)解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。考點(diǎn)：證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施2、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是（）。A.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益C.
2、保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值正確答案是：A幫考網(wǎng)解析：基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thu
3、sprotectingtheregionalpositionandachieve基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)?？键c(diǎn)：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)3、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公
4、司全部或者部分股份的要約。A.25%B.30%C.35%D.75%正確答案是：B幫考網(wǎng)解析：所謂收購(gòu)要約是指根據(jù)證券法的規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約?？键c(diǎn)：上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則4、按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括()。I.訂立章程II.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份III.募股程序5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublict
5、ransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveIV.召開創(chuàng)立大會(huì)A.I、III、IVB.II、IIIC.I、IVD.I、II、III、IV正確答案是：D幫考網(wǎng)解析：按照《中華人民共和囯公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份、募股程序、召開創(chuàng)
6、立大會(huì)、設(shè)立登記。考點(diǎn)：股份有限公司的設(shè)立方式與程序5、下列屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的是()。I.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理II.證券的存管和過(guò)戶III.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記IV.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正確答案是：D幫考網(wǎng)解析：根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；證券的存管和過(guò)戶；證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；證券交易所上市證券交5.1-9,,services,andm
7、akethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve易的清算、交收及相關(guān)管理；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益；辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，
8、如為證券持有人代理投票服務(wù)等?？键c(diǎn)：違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任6、基金銷售機(jī)構(gòu)包括()。I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)II.商業(yè)銀行III.證券公司IV.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)A.I、II、
