2016年幫考網(wǎng)證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料二十

《2016年幫考網(wǎng)證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料二十》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。

1、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》1、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)D.證券監(jiān)管部門正確答案是：B幫考網(wǎng)解析：涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則?？键c(diǎn)：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)2、下列不屬于

2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理的是()。A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理正確答案是：D5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandac

3、hieve幫考網(wǎng)解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理；對(duì)從業(yè)人員的自律管理；代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項(xiàng)是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。考點(diǎn)：證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)3、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%正確答案是：D幫考網(wǎng)解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)

4、為股本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%?？键c(diǎn)：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容4、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。I.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程II.注冊(cè)資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本III.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment

5、,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveIV.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV正確答案是：C幫考網(wǎng)解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：（1）有符合《中華人民共和國(guó)

6、證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。（2）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。（3）主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄。（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。（5）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。（6）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。考點(diǎn)：設(shè)立基金管理公司的條件5、期貨交易所的職責(zé)包括()。I.提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)II.

7、設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市III.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割I(lǐng)V.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpo