申請(報)募集或追加募集證券投資信托基金審查表

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1、附表三申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金審查表填表及審查注意事項如下：一、由公司填報經(jīng)中華民國證券投資信託暨顧問商業(yè)同業(yè)公會（以下稱同業(yè)公會）審查及表示意見。意見欄如不敷使用，請另以附件說明並交互引註。二、申請人應(yīng)據(jù)實填報，不得有錯誤、疏漏、虛偽不實、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之情事。違反者，逕依相關(guān)法規(guī)辦理。審查項目公司填報同業(yè)公會審查正常異常不適用備註符合不符合備註【證券投資信託事業(yè)資格之審查】一、證券投資信託事業(yè)最近年度之每股淨(jìng)值______元（是否不低於面額）二、取得證券投資信託事業(yè)營業(yè)執(zhí)照是否已滿2個完整之會計年度三、證券投資信託事業(yè)是否未受行政院金融

2、監(jiān)督管理委員會(以下稱金管會)停止受理其募集基金申請案件之處分，且期限尚未屆滿者四、申請在國內(nèi)募集證券投資信託基金投資於國外有價證券者，最近一年是否未受證券交易法第66條或證券投資信託及顧問法第103條警告以上處分五、是否未有證券投資信託事業(yè)募集證券投資信託基金處理準(zhǔn)則第4條第2款或第3款情事【應(yīng)檢附書件之審查】※下列資料是否符合金管會規(guī)定之格式一、募集或追加募集發(fā)行計畫二、證券投資信託契約三、公開說明書四、董事會募集或追加募集證券投資信託基金議事錄※董事會決議錄載明通過募集或追加募集基金案（包括基金種類、型態(tài)、投資地區(qū)、募集地區(qū)及額度）※是否有過半數(shù)董事之出席，出席董

3、事過半數(shù)之同意，並經(jīng)主席簽名或蓋章五、基金經(jīng)理人符合證券投資信託事業(yè)負(fù)責(zé)人與業(yè)務(wù)人員管理規(guī)則第55.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve第27頁，共27頁附表三條資格之證明

4、文件影本※資格條件符合最新法令規(guī)定※已接受6小時期貨暨選擇權(quán)相關(guān)法規(guī)之職前及在職訓(xùn)練課程（請同業(yè)公會查詢最新受訓(xùn)紀(jì)錄）※（請同業(yè)公會一併查詢基金經(jīng)理人是否有同時管理其他基金，若基金經(jīng)理人同時管理其他基金，是否於公開說明書有揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施）六、基金保管機(jī)構(gòu)或信託業(yè)兼營證券投資信託業(yè)務(wù)經(jīng)核準(zhǔn)得自行保管基金資產(chǎn)之信託監(jiān)察人無證券投資信託及顧問法第22條及證券投資信託基金管理辦法第59條規(guī)定之聲明文件※基金保管機(jī)構(gòu)或信託監(jiān)察人是否無證券投資信託及顧問法第22條及基金管理辦法第59條規(guī)定之情事※信託業(yè)兼營證券投資信託業(yè)務(wù)，設(shè)有信託監(jiān)察人自行保管

5、證券投資信託基金者，是否已先行報經(jīng)本會核準(zhǔn)七、律師就證券投資信託基金信託契約與契約範(fàn)本不符之內(nèi)容，出具合理且對受益人權(quán)益之保障與契約範(fàn)本相較，並無不足情事之意見書。八、申請(報)追加募集證券投資信託基金之基金現(xiàn)況資料表。是否載明下列事項：1.送件時基金規(guī)模2.目前的投資組合配置（分別就標(biāo)的別、國家別列示）3.基金前10大投資標(biāo)的明細(xì)4.目前基金整體之Duration、持債部位之Duration及與基金公開說明書所列的Duration管理政策之比較。(固定收益型基金適用）5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,streng

6、theningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve第27頁，共27頁附表三5.是否投資REITs特別股？若有，投資比重為何？信評等級為何？所投資REITs之平均舉債比？所投資REITs之舉債比超過50%者，請詳列明細(xì)。（投資REITs為主之基金適用）6.目前基金操作績效與Benchm

7、ark之比較。（若未訂有Benchmark，請?zhí)睢笩o」）7.最近一季迄今，本基金每單位淨(jìng)資產(chǎn)價值之走勢圖九、申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金相關(guān)書件內(nèi)容正確無誤、完整並依最新法令記載之聲明書十、證券投資信託基金符合下列情事者，應(yīng)檢附中央銀行同意函影本：（一）以外幣計價（二）國外募集（三）以外幣計價或國外募集基金之追加募集者十一、指數(shù)編製公司指數(shù)授權(quán)之證明文件十二、臺灣證券交易所股份有限公司同意申請上市函影本十三、證券投資信託事業(yè)與參與證券商簽訂之參與契約十四、國外技術(shù)顧問契約、國外技術(shù)顧問對象之基本資料及發(fā)行經(jīng)驗相關(guān)資料十五、委託