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《中國(guó)結(jié)算公司上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南(證券質(zhì)押業(yè)務(wù))》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫(kù)。
1、附件4營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南----證券質(zhì)押業(yè)務(wù)一、本業(yè)務(wù)所指的證券是由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司）登記在證券賬戶(hù)中的依法可以質(zhì)押的證券。二、證券質(zhì)押雙方應(yīng)在質(zhì)押合同辦理公證后的兩個(gè)月內(nèi)，向本公司提出辦理質(zhì)押登記的申請(qǐng)，并根據(jù)本公司的要求填寫(xiě)規(guī)定格式的證券質(zhì)押登記申請(qǐng)表。三、本公司對(duì)質(zhì)押雙方提交的有關(guān)資料進(jìn)行形式審查，對(duì)于因其實(shí)質(zhì)內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾份及法律責(zé)任，由質(zhì)押雙方負(fù)責(zé)。四、辦理記名證券質(zhì)押登記須提交的文件：1、證券質(zhì)押登記申請(qǐng)表（附件一）;2、出質(zhì)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本的原件及復(fù)印件（或發(fā)證機(jī)關(guān)蓋章的復(fù)印件）；出質(zhì)人為個(gè)人的，須提交出質(zhì)
2、人的身份證原件和復(fù)印件；3、質(zhì)押雙方的法定代表人授權(quán)委托書(shū)（法定代表人簽章并加蓋公章）；質(zhì)押雙方為個(gè)人并委托他人辦理的，須提交經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)；4、出質(zhì)人的證券賬戶(hù)原件及復(fù)印件；5、質(zhì)押所對(duì)應(yīng)的主合同；6、經(jīng)公證的質(zhì)押合同；7、經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；8、辦理國(guó)有股質(zhì)押登記時(shí)（包括國(guó)家股和國(guó)有法人股），應(yīng)提交經(jīng)省級(jí)以上主管機(jī)關(guān)確認(rèn)的上市公司國(guó)有股質(zhì)押備案表；五、質(zhì)權(quán)人可于質(zhì)押登記日的下一個(gè)工作日以后，到我公司領(lǐng)取《證券質(zhì)押登記證明》?！蹲C券質(zhì)押登記證明》是證券質(zhì)押登記正式生效的憑證，質(zhì)權(quán)人應(yīng)妥善保管，如有遺失，應(yīng)由質(zhì)權(quán)人出具說(shuō)明材料，并由出質(zhì)人予以確認(rèn)。六、質(zhì)押雙方同意解除
3、質(zhì)押登記的，應(yīng)辦理解除質(zhì)押登記。辦理質(zhì)押登記解除時(shí)須提交的文件：1、質(zhì)權(quán)人同意解除質(zhì)押的申請(qǐng)（附件二）；2、質(zhì)權(quán)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和復(fù)印件（或發(fā)證機(jī)關(guān)蓋章的復(fù)印件）；3、質(zhì)權(quán)人法定代表人簽章并加蓋公章的授權(quán)委托書(shū)，4、經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件；5、返還本公司出具的《證券質(zhì)押登記證明》原件。5七、質(zhì)押雙方協(xié)商減少質(zhì)押證券數(shù)量的，可申請(qǐng)辦理部分解除質(zhì)押登記。申請(qǐng)辦理部分解除質(zhì)押登記應(yīng)提交以下申請(qǐng)文件：1、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同提交的部分解除質(zhì)押申請(qǐng)說(shuō)明（附件三）；2、質(zhì)權(quán)人的法定代表人授權(quán)委托書(shū)（法定代表人簽章并加蓋公章）；質(zhì)權(quán)人為個(gè)人并委托他人辦理的，須提交經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)；3、
4、質(zhì)權(quán)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本的原件及復(fù)印件（或發(fā)證機(jī)關(guān)蓋章的復(fù)印件）；質(zhì)權(quán)人為個(gè)人的，須提交出質(zhì)人的身份證原件和復(fù)印件；4、經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；5、原質(zhì)押登記證明原件；八、質(zhì)權(quán)人可于辦理質(zhì)押登記解除的下一個(gè)工作日領(lǐng)取《證券質(zhì)押登記解除通知書(shū)》。九、注意事項(xiàng)：1、辦理限售流通股、流通股、基金以及國(guó)債質(zhì)押登記時(shí)，出質(zhì)人的證券賬戶(hù)應(yīng)保持未指定交易狀態(tài)，或者由該賬戶(hù)所指定證券公司法人出具擬出質(zhì)證券無(wú)司法凍結(jié)或其他權(quán)利瑕疵的證明文件。2、國(guó)有股股東辦理國(guó)有股質(zhì)押登記時(shí)應(yīng)遵守國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)關(guān)于國(guó)有股質(zhì)押的有關(guān)規(guī)定；3、辦理質(zhì)押登記或質(zhì)押解除登記的股份超過(guò)總股本的5%（含5%），在辦理質(zhì)押登記
5、或解除登記后，出質(zhì)人應(yīng)通知上市公司與上海證券交易所上市部聯(lián)系公告事宜。4、如本次質(zhì)押的質(zhì)物為限售流通股的，質(zhì)押雙方應(yīng)承諾在限售期內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次質(zhì)押登記的限售流通股。十、辦理質(zhì)押登記的，應(yīng)按照證券質(zhì)押登記表中申請(qǐng)的質(zhì)押證券數(shù)量繳納質(zhì)押登記費(fèi)用。質(zhì)押登記費(fèi)用：按質(zhì)押證券面額（每股1元）的千分之一收取，起點(diǎn)100元。500萬(wàn)以上的，超過(guò)500萬(wàn)部分按質(zhì)押證券面額（每股1元）的萬(wàn)分之一收取。以支票、匯票、本票等票據(jù)支付手續(xù)費(fèi)的，本公司確認(rèn)費(fèi)用到賬后方辦理質(zhì)押登記。十一、受理時(shí)間：星期一至星期五（國(guó)定假日、交易休市除外）上午9：00－11：30，下午1：00－3：00。十二、質(zhì)押登記證明及
6、發(fā)票換領(lǐng)請(qǐng)至費(fèi)用審核柜臺(tái)辦理。十三、本業(yè)務(wù)指南于2007年1月1日修訂，僅供辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)參考。5附件一：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券質(zhì)押登記申請(qǐng)表出質(zhì)人(全稱(chēng))：質(zhì)權(quán)人(全稱(chēng)）：證券數(shù)量單位：股票為“股”、基金為“份”、債券為“元”出質(zhì)人股票賬戶(hù)證券名稱(chēng)證券代碼質(zhì)押證券數(shù)量股份性質(zhì)備注出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人鄭重聲明：1、質(zhì)押雙方本次證券質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)部門(mén)的規(guī)章制度及證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，并承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。2、本次質(zhì)押的質(zhì)物包括本登記申請(qǐng)表所記載的相應(yīng)數(shù)量的證券及該部分證券在質(zhì)押登記有效期內(nèi)的送股、轉(zhuǎn)增股、通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限
7、責(zé)任公司上海分公司發(fā)放的現(xiàn)金紅利或國(guó)債的兌息。3、質(zhì)押雙方已經(jīng)知道并同意：本次證券質(zhì)押登記的期限按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及部門(mén)規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行；主合同及質(zhì)押合同中有關(guān)條款與本聲明2的內(nèi)容有不同的，以聲明2為準(zhǔn)。4、如本次質(zhì)押的質(zhì)物為限售流通股的，質(zhì)押雙方承諾在限售期內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次質(zhì)押登記的限售流通股。出質(zhì)人(公章)：質(zhì)權(quán)人(公章)：法定代表人：法定代表人：或授權(quán)代表：或授權(quán)代表：聯(lián)系電話(huà)：聯(lián)系電話(huà)：聯(lián)系地址：聯(lián)系地址：年月日附件二：5中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券質(zhì)押登記解除申請(qǐng)中國(guó)證券
