華寶興業(yè)基金管理有限公司

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1、華寶興業(yè)基金管理有限公司華寶興業(yè)中證100指數(shù)證券投資基金基金合同基金管理人：華寶興業(yè)基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司目錄一、前言3二、釋義4三、基金的基本情況7四、基金份額的發(fā)售與認購8五、基金備案10六、基金份額的申購與贖回、轉換、非交易過戶與轉托管11七、基金合同當事人及權利義務18八、基金份額持有人大會24九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序31十、基金的托管33十一、基金份額的登記34十二、基金的投資35十三、基金的財產(chǎn)39十四、基金資產(chǎn)的估值40十五、基金的費用與稅收45十六、基金的收益與分配47十七、基金的會計和審計48十八、基金的信息披露49十九、基金

2、合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算53二十、違約責任55二十一、爭議的處理56二十二、基金合同的效力57二十三、其他事項57一、前言(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1.訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的權利義務，規(guī)范基金運作。2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和其他有關法律法規(guī)。3.

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權益。(二)基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā贰⒒鸷贤捌渌嘘P規(guī)定享有權利、承擔義務。基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。(三)華寶興業(yè)中證100指數(shù)證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集

4、，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準。二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1.基金或本基金：指華寶興業(yè)中證100指數(shù)證券投資基金2.基金管理人：指華寶興業(yè)基金管理有限

5、公司3.基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指《華寶興業(yè)中證100指數(shù)證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華寶興業(yè)中證100指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充6.招募說明書：指《華寶興業(yè)中證100指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其定期的更新7.基金份額發(fā)售公告：指《華寶興業(yè)中證100指數(shù)證券投資基金份額發(fā)售公告》8.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等9.《基金法》：指20

6、03年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂10.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂11.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂12.《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂13.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

7、14.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會15.基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人16.個人投資者：指年滿18周歲，合法持有現(xiàn)時有效的中華人民共和國居民身份證、軍人證件等有效身份證件的中國公民，以及符合法律法規(guī)規(guī)定的條件或中國證監(jiān)會批準的其他可以投開放式證券投資基金的自然人17.機構投資