減持上市公司股東減持要點(新規(guī))

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1、專業(yè)資料上市公司股東減持實操要點學習資料專業(yè)資料上市公司董監(jiān)高適用范圍1、上市公司現(xiàn)任董監(jiān)高減持所持股份。2、在任期屆滿前離職和屆滿后離職未滿6個月的上市公司董監(jiān)高減持所持股份。3、董監(jiān)高是大股東或其一致行動人的，同時適用上市公司大股東合規(guī)減持股份實操要點。4、董監(jiān)高不是大股東或其一致行動人，且擬減持的股份屬于特定股份的，同時適用上市公司特定股東減持特定股份實操要點。不得減持情型1、董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個月的。2、董監(jiān)高因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責未滿3個

2、月的。3、上市公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國證監(jiān)會行政處罰、或因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關、或因其他重大違法退市情形觸及退市風險警示標準的，自相關決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復上市前。4、自公司股票上市之日起一年內(nèi)(包括當年新增股份)。5、董監(jiān)高最后一筆買入本公司股票后6個月內(nèi)。6、董監(jiān)高承諾一定期限內(nèi)不減持并在該期限內(nèi)。7、窗口期內(nèi)(1)上市公司定期報告公告前30日內(nèi)。因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算，至公告前1日;(2)上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi);

3、(3)自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)。特別提示：深交所上市公司的證券事務代表及董監(jiān)高、證券事務代表的配偶在窗口期內(nèi)，也不得賣出證券事務代表、董監(jiān)高所任職公司股份。學習資料專業(yè)資料可減持股份數(shù)量董監(jiān)高任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過其所持本公司股份總數(shù)(以上年末其所持的股份為基數(shù))的25%。因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。注：董監(jiān)高所持股份不超過1000股的，可一次性轉(zhuǎn)讓，不受上述轉(zhuǎn)讓比例限制。減持股份的信息披露(一)集中競價交易方式1

4、、事前披露上市公司董監(jiān)高通過集中競價交易減持股份的，應當在首次賣出股份的15個交易日前向交易所報告?zhèn)浒笢p持計劃，并予以公告。2、事中披露(1)在預先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，董監(jiān)高在減持數(shù)量過半或減持時間過半時，應當披露減持進展情況。(2)在預先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，上市公司披露高送轉(zhuǎn)或籌劃并購重組等重大事項的，應當立即披露減持進展情況，并說明本次減持與前述重大事項是否有關。3、事后披露(1)應當在股份減持計劃實施完畢或者披露的減持時間區(qū)間屆滿后的2個交易日內(nèi)向交易所報告,并公告具體減持情況。(2)如果上市公司存在回購事項，董監(jiān)高在上市公司披露回購股份預案之日至發(fā)布回購結(jié)果

5、暨股份變動公告前一日賣出所持有的該公司股票的，應當及時向公司報告，由公司在回購結(jié)果暨股份變動公告中披露，并在公告中說明賣出該公司股票的理由。(二)大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式目前只需事后披露：(1)董監(jiān)高應當自減持行為發(fā)生之日起的2個交易日內(nèi)向上市公司報告，并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進行公告。(2)如果上市公司存在回購事項，董監(jiān)高在上市公司披露回購股份預案之日至發(fā)布回購結(jié)果暨股份變動公告前一日賣出所持有的該公司股票的，應當及時向公司報告，由公司在回購結(jié)果暨股份變動公告中披露，并在公告中說明賣出該公司股票的理由。離職董監(jiān)高減持股份(一)董監(jiān)高在《細則》發(fā)布前(即2017年5月

6、27日前)離職的，離職后的減持行為不適用《細則》有關董監(jiān)高減持的規(guī)定，但仍為大股東或者持有特定股份的，應當遵守《細則》的相關規(guī)定。(二)董監(jiān)高在《細則》發(fā)布后(即2017年5月27日后)、任期屆滿前離職的，應當在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi)，遵守下列限制性規(guī)定：1、按其原任期時間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;2、離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份;3、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及交易所業(yè)務規(guī)則對董監(jiān)高股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。學習資料專業(yè)資料上市公司大股東適用范圍1、大股東(控股股東和持股5%以上的股東)減持所持有的股份，

7、適用本部分實操要點，但其減持通過集中競價交易取得的股份除外。2、大股東與其一致行動人的持股合并計算，并共同遵守減持數(shù)量限制、共用相關減持額度。3、大股東擔任其所持股份的上市公司董監(jiān)高的，同時適用上市公司董監(jiān)高減持股份實操要點。不得減持的情形(一)下列時間段，大股東不得減持股份1、上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個月的;2、大股東因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責未滿3個月的;3、大股東最后一筆買入上市公司股票后6個月內(nèi);4、大股東