減持上市公司股東減持要點(diǎn)(新規(guī))

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1、WORD格式可編輯上市公司股東減持實(shí)操要點(diǎn)專業(yè)技術(shù)資料分享WORD格式可編輯上市公司董監(jiān)高適用范圍1、上市公司現(xiàn)任董監(jiān)高減持所持股份。2、在任期屆滿前離職和屆滿后離職未滿6個(gè)月的上市公司董監(jiān)高減持所持股份。3、董監(jiān)高是大股東或其一致行動(dòng)人的，同時(shí)適用上市公司大股東合規(guī)減持股份實(shí)操要點(diǎn)。4、董監(jiān)高不是大股東或其一致行動(dòng)人，且擬減持的股份屬于特定股份的，同時(shí)適用上市公司特定股東減持特定股份實(shí)操要點(diǎn)。不得減持情型1、董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個(gè)月的。2、董監(jiān)高因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公

2、開(kāi)譴責(zé)未滿3個(gè)月的。3、上市公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、或因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)、或因其他重大違法退市情形觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復(fù)上市前。4、自公司股票上市之日起一年內(nèi)(包括當(dāng)年新增股份)。5、董監(jiān)高最后一筆買(mǎi)入本公司股票后6個(gè)月內(nèi)。6、董監(jiān)高承諾一定期限內(nèi)不減持并在該期限內(nèi)。7、窗口期內(nèi)(1)上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)。因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日;(2)上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi);

3、(3)自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)。特別提示：深交所上市公司的證券事務(wù)代表及董監(jiān)高、證券事務(wù)代表的配偶在窗口期內(nèi)，也不得賣(mài)出證券事務(wù)代表、董監(jiān)高所任職公司股份。專業(yè)技術(shù)資料分享WORD格式可編輯可減持股份數(shù)量董監(jiān)高任職期間，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)(以上年末其所持的股份為基數(shù))的25%。因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。注：董監(jiān)高所持股份不超過(guò)1000股的，可一次性轉(zhuǎn)讓，不受上述轉(zhuǎn)讓比例限制。減持股份的信息披露(一)集中競(jìng)價(jià)交易方

4、式1、事前披露上市公司董監(jiān)高通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出股份的15個(gè)交易日前向交易所報(bào)告?zhèn)浒笢p持計(jì)劃，并予以公告。2、事中披露(1)在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，董監(jiān)高在減持?jǐn)?shù)量過(guò)半或減持時(shí)間過(guò)半時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露減持進(jìn)展情況。(2)在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，上市公司披露高送轉(zhuǎn)或籌劃并購(gòu)重組等重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)立即披露減持進(jìn)展情況，并說(shuō)明本次減持與前述重大事項(xiàng)是否有關(guān)。3、事后披露(1)應(yīng)當(dāng)在股份減持計(jì)劃實(shí)施完畢或者披露的減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的2個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告,并公告具體減持情況。(2)如果上市公司存在回購(gòu)事項(xiàng)，董監(jiān)高在上市公司披露回購(gòu)股份預(yù)案之日至發(fā)布回購(gòu)結(jié)果暨股份變動(dòng)

5、公告前一日賣(mài)出所持有的該公司股票的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，由公司在回購(gòu)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告中披露，并在公告中說(shuō)明賣(mài)出該公司股票的理由。(二)大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式目前只需事后披露：(1)董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)自減持行為發(fā)生之日起的2個(gè)交易日內(nèi)向上市公司報(bào)告，并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。(2)如果上市公司存在回購(gòu)事項(xiàng)，董監(jiān)高在上市公司披露回購(gòu)股份預(yù)案之日至發(fā)布回購(gòu)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告前一日賣(mài)出所持有的該公司股票的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，由公司在回購(gòu)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告中披露，并在公告中說(shuō)明賣(mài)出該公司股票的理由。離職董監(jiān)高減持股份(一)董監(jiān)高在《細(xì)則》發(fā)布前(即2017年5月27日前)離職的，離職后

6、的減持行為不適用《細(xì)則》有關(guān)董監(jiān)高減持的規(guī)定，但仍為大股東或者持有特定股份的，應(yīng)當(dāng)遵守《細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。(二)董監(jiān)高在《細(xì)則》發(fā)布后(即2017年5月27日后)、任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)，遵守下列限制性規(guī)定：1、按其原任期時(shí)間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;2、離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份;3、法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)董監(jiān)高股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。專業(yè)技術(shù)資料分享WORD格式可編輯上市公司大股東適用范圍1、大股東(控股股東和持股5%以上的股東)減持所持有的股份，適用本部分實(shí)操要點(diǎn)，

7、但其減持通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易取得的股份除外。2、大股東與其一致行動(dòng)人的持股合并計(jì)算，并共同遵守減持?jǐn)?shù)量限制、共用相關(guān)減持額度。3、大股東擔(dān)任其所持股份的上市公司董監(jiān)高的，同時(shí)適用上市公司董監(jiān)高減持股份實(shí)操要點(diǎn)。不得減持的情形(一)下列時(shí)間段，大股東不得減持股份1、上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個(gè)月的;2、大股東因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)未滿3