橫向問責(zé)管理辦法-規(guī)范重要

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1、XXXX有限公司橫向問責(zé)管理辦法（第一版：試運(yùn)行)文件編號(hào)ASD011-2012文件版本A/0生效日期總經(jīng)理簽發(fā)日頁次第4頁共4頁注：1、此份為試運(yùn)行文件，該文件的負(fù)責(zé)人為稽核部經(jīng)理，主要職責(zé)是維護(hù)文件的運(yùn)行、檢查、培訓(xùn)指導(dǎo)、問題點(diǎn)收集、處理；2、若在試運(yùn)行過程中遇到運(yùn)作不暢等情況時(shí)，請(qǐng)及時(shí)知悉稽核部經(jīng)理指導(dǎo)；3、運(yùn)行過程中若同變革前的文件有沖突時(shí)，一律依本文件執(zhí)行。文件更改一覽表版本更改內(nèi)容更改日期更改人評(píng)審欄顧問組管理中心稽核部人事行政科營銷中心財(cái)務(wù)部制造中心計(jì)劃物控部計(jì)劃科采購科倉庫科紙板車間印刷車間摩配車間品質(zhì)科技術(shù)科設(shè)備科總經(jīng)理簽發(fā)日期年月日4XXXX有限公司橫向問責(zé)管理

2、辦法（第一版：試運(yùn)行)文件編號(hào)ASD011-2012文件版本A/0生效日期總經(jīng)理簽發(fā)日頁次第4頁共4頁1.0目的：1.1通過對(duì)違反流程、制度、控制卡等違規(guī)行為予以責(zé)任追究，使公司的流程、制度、控制卡等得到有效實(shí)施，養(yǎng)成按規(guī)范作業(yè)的習(xí)慣，提高企業(yè)執(zhí)行力；1.2通過橫向控制法問責(zé)，形成部門之間、上下工序之間、崗位之間互相稽核、開單、索賠的“責(zé)任鏈”，建立企業(yè)管理的內(nèi)部制約機(jī)制，以彌補(bǔ)《部門職能》或《崗位說明書》等常規(guī)管理手段的靜態(tài)屬性，保證責(zé)任與工作落實(shí)，促進(jìn)目標(biāo)達(dá)成。2.0適合范圍：公司全體人員3.0權(quán)責(zé)：3.1稽核部：有權(quán)根據(jù)相關(guān)流程、制度、控制卡等對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰或獎(jiǎng)勵(lì)；3.2人

3、事行政科：根據(jù)各開單部門轉(zhuǎn)交的《獎(jiǎng)懲通知單》發(fā)出《獎(jiǎng)懲通告》；3.3財(cái)務(wù)部：根據(jù)《獎(jiǎng)懲通知單》，在責(zé)任人當(dāng)月工資中，進(jìn)行獎(jiǎng)罰（加或扣）款；3.4各部門、各工序、各崗位：有權(quán)力及義務(wù)對(duì)自己所在的上道工序執(zhí)行流程、制度、控制卡等情況的監(jiān)督與檢查，并依據(jù)規(guī)定直接開出或申請(qǐng)開出《獎(jiǎng)懲通知單》。4.0定義:4.1生效一級(jí)罰單：是指經(jīng)過責(zé)任人和其直屬上司簽字確認(rèn)的《獎(jiǎng)懲通知單》；4.2生效二級(jí)罰單：是指責(zé)任人拒絕在《獎(jiǎng)懲通知單》上簽字，經(jīng)過責(zé)任人兩級(jí)上司簽字確認(rèn)的《獎(jiǎng)懲通知單》；4.3上下工序：是指公司所有部門內(nèi)部之間的上、下作業(yè)工序（而不僅指生產(chǎn)線的上、下工序）。5.0作業(yè)規(guī)范：5.1開罰單

4、5.1.1下道工序人員有權(quán)力和義務(wù)對(duì)其上道工序的工作情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，如果發(fā)現(xiàn)上道工序人員未按流程、制度、控制卡等操作的，允許及時(shí)向上道工序違規(guī)人員開出《獎(jiǎng)懲通知單》。此開單行為生效后，同時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)下道工序“開單人”該單開出的金額（注：稽核人員、行政上級(jí)對(duì)下級(jí)開出的《獎(jiǎng)懲通知單》不予獎(jiǎng)勵(lì)）。5.1.2下道工序人員發(fā)現(xiàn)上道工序人員違規(guī)操作后，未向上道工序違規(guī)人員開《4XXXX有限公司橫向問責(zé)管理辦法（第一版：試運(yùn)行)文件編號(hào)ASD011-2012文件版本A/0生效日期總經(jīng)理簽發(fā)日頁次第4頁共4頁獎(jiǎng)懲通知單》，又沒有向其行政上級(jí)或稽核人員反映的，經(jīng)查實(shí)，由其行政上級(jí)或稽核人員對(duì)“失責(zé)的下

5、道工序人員”進(jìn)行處罰；5.1.3稽核部作為全公司的監(jiān)督部門，依據(jù)公司制度、流程、控制卡等規(guī)定，有獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)和處罰權(quán)，具體為：5.1.3.1有權(quán)對(duì)舉報(bào)違規(guī)操作行為的員工或符合獎(jiǎng)勵(lì)的員工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；5.1.3.2有權(quán)對(duì)未按流程、制度、控制卡等規(guī)定操作者直接開出罰單。5.2罰單事實(shí)認(rèn)定、生效5.2.1開罰單者發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的行為，依照相關(guān)流程、制度等規(guī)定，要求被處罰當(dāng)事人對(duì)事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)，無異議則由被罰人及被罰的直屬上司分別在罰單上簽字轉(zhuǎn)稽核部確認(rèn)后，《獎(jiǎng)懲通知單》生效，人事行政科發(fā)出《獎(jiǎng)懲通告》；5.2.2如當(dāng)事人拒絕在《獎(jiǎng)懲通知單》上簽字，則由當(dāng)事人的兩級(jí)上司分別簽字轉(zhuǎn)稽核部確認(rèn)后，《獎(jiǎng)懲通知

6、單》生效，人事行政科發(fā)出《獎(jiǎng)懲通告》；5.2.3如當(dāng)事人直屬上司也拒絕簽字，則由開單者將此《獎(jiǎng)懲通知單》轉(zhuǎn)交當(dāng)事人直屬上司的上司裁定，生效后，人事行政科發(fā)出《獎(jiǎng)懲通告》；5.2.4發(fā)現(xiàn)違規(guī)事宜，開單者如不能明確具體責(zé)任人，則由開單者將《獎(jiǎng)懲通知單》交責(zé)任部門負(fù)責(zé)人，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行調(diào)查，并要求其在約定的時(shí)間內(nèi)答復(fù)，如責(zé)任部門負(fù)責(zé)人未在約定期限內(nèi)處理完成，則視部門負(fù)責(zé)人為完全責(zé)任人，開單者直接將《獎(jiǎng)懲通知單》交稽核部，由稽核人員查明事實(shí)，報(bào)總經(jīng)理簽字后生效；5.2.5責(zé)任部門或責(zé)任人對(duì)處理意見有異議時(shí)可以書面形式向人事行政科申訴，由人事行政科在每周一核心管理團(tuán)隊(duì)例會(huì)上提出討論，表

7、決后形成最終決定；5.2.6重大處理問題，造成重大負(fù)面影響或損失但暫無相關(guān)流程制度規(guī)定的問題，統(tǒng)一由稽核部在每周一核心管理團(tuán)隊(duì)例會(huì)上提出討論，表決后形成最終決定。5.3罰單公示、歸檔5.3.1開單部門將一式三聯(lián)經(jīng)簽字、確認(rèn)生效的《獎(jiǎng)懲通知單》在1個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)交人事行政科；5.3.2人事行政科根據(jù)生效《獎(jiǎng)懲通知單》，每周一制成《稽核通報(bào)》或《獎(jiǎng)懲通告》，進(jìn)行公示；4XXXX有限公司橫向問責(zé)管理辦法（第一版：試運(yùn)行)文件編號(hào)ASD011-2012文件版本A/0生效日期總經(jīng)