公共政策執(zhí)行模型

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1、公共政策執(zhí)行的模型別裁偽體親風(fēng)雅，轉(zhuǎn)益多師是汝師。要看銀山排天浪，開窗放入大江來。高岸為谷，深谷為陵。云霞出海曙，梅柳渡江春。第二節(jié)公共政策執(zhí)行的模型20世紀(jì)70年代中期以后，政策研究者紛紛根據(jù)自己的學(xué)識背景，從各種不同的角度來研究影響公共政策執(zhí)行的因素，建立起若干政策執(zhí)行的理論模型，以期幫助人們更有效地了解問題、發(fā)現(xiàn)問題和解決問題，這些理論模型主要有以下六種：一、過程模型這是由美國學(xué)者T．B．史密斯(T．B．Smith)在其《政策執(zhí)行過程》一文中，首次提出的一個分析政策執(zhí)行因素及其生態(tài)一執(zhí)行的理論模型，因而又可

2、稱為“史密斯模型”。史密斯認(rèn)為政策執(zhí)行所涉及的因素很多，但以如下四個為主要變量：(1)理想化的政策，即合法、合理、可行的政策方案。具體包括政策的形式、類型、淵源、范圍，以及社會對政策的認(rèn)識。(2)執(zhí)行機關(guān)，通常指政府中具體負(fù)責(zé)政策執(zhí)行的機構(gòu)。包括執(zhí)行機構(gòu)的權(quán)力結(jié)構(gòu)，人事配備及其工作態(tài)度，領(lǐng)導(dǎo)模式和技巧，以及執(zhí)行人員的情況。(3)目標(biāo)群體，即政策對象，泛指由于特定的政策決定而必須調(diào)整其行為的群體。包括他們的組織或制度化程度、對領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)知程度以及先前的政策經(jīng)驗。(4)環(huán)境因素，即與政策生存空間相關(guān)聯(lián)的因素，包括政治環(huán)

3、境、經(jīng)濟環(huán)境、文化環(huán)境、歷史環(huán)境等等。它是政策執(zhí)行的路徑依賴和影響因素。下圖描述了在政策執(zhí)行過程中這四個主要變量及其相互關(guān)聯(lián)對政策執(zhí)行效果的影響過程。史密斯用“處理”一詞來表示對政策執(zhí)行中各組成要素內(nèi)部及彼此間的緊張、壓力和沖突等關(guān)系的反應(yīng)。政策執(zhí)行過程模型二、互適模型有些學(xué)者稱其為“互動理論模型”。這一模型的構(gòu)建者是美國學(xué)者M(jìn).麥克拉夫林（M.Mclanghin），其代表作是寫于1976年的《互相調(diào)適的政策實施》。下圖就展示了一定環(huán)境下二者的互適過程及與政策的關(guān)系，從中也可看出M.麥克拉夫林的相互調(diào)適模型至少包

4、含如下四個邏輯認(rèn)定：（1）政策執(zhí)行者與受影響者之間的需求和觀點并不完全一致，基于雙方在政策上的共同利益，彼此須經(jīng)過說明、協(xié)商、妥協(xié)等確定一個雙方都可以接受的政策執(zhí)行方式。（2）相互調(diào)適的過程是處于平等地位的雙方彼此進(jìn)行雙向交流的過程，而不是傳統(tǒng)的“上令下行”這種單向流程。（3）政策執(zhí)行者的目標(biāo)和手段可隨著環(huán)境因素、受影響者的需求和觀點的改變而改變。（4）受影響者的利益和價值取向?qū)⒎答伒秸呱希瑥亩绊懻邎?zhí)行者的利益和價值取向。最后，他得出結(jié)論：成功的決策決定有賴于有效的政策執(zhí)行，而有效的政策執(zhí)行則有賴于成功的互

5、相調(diào)適過程。政策執(zhí)行互適過程三、循環(huán)模型當(dāng)代美國公共政策學(xué)者M(jìn).雷恩（M.Rein）和F.拉賓諾維茨（F.F.Rabinovitz）在1978年構(gòu)建了一個以循環(huán)為特色的政策執(zhí)行分析框架–––“雷恩–––拉賓諾維茨模型”。如下圖所示，他們認(rèn)為在環(huán)境條件的影響下，政策執(zhí)行經(jīng)歷三個階段，遵循三個原則。三個階段是：（1）擬定綱領(lǐng)階段；（2）分配資源階段；（3）監(jiān)督執(zhí)行階段；三個貫穿于每一階段的原則是：（1）合法原則；（2）理性原則；（3）共識原則。這是一個“上令下行”與“下請上達(dá)”的主動執(zhí)行一監(jiān)控的循環(huán)回路，強調(diào)了被人們

6、忽視的監(jiān)控對于有效執(zhí)行的必要意義；體現(xiàn)了執(zhí)行過程的開放性要求，也強調(diào)了一定的封閉性對于一個系統(tǒng)成長的必要性。政策執(zhí)行循環(huán)模型四、博弈模型用“博弈”論來分析政策執(zhí)行，以美國公共政策學(xué)者E.巴德克（E.Bardach）為主要代表。他視政策執(zhí)行為一種“游戲”或賽局（game），其間包括下列規(guī)定：（1）競賽者（Player），即政策執(zhí)行者與受影響者；（2）利害關(guān)系，即競賽可能的原因；（3）競賽資源，包括策略與技術(shù)等軟資源與財經(jīng)、權(quán)威等硬資源；（4）競賽規(guī)則，這是取勝的標(biāo)準(zhǔn)或條件。公平競賽是最基本的規(guī)則；（5）競爭者之間信

7、息溝通的性質(zhì)；（6）所得結(jié)果的不穩(wěn)定程度。五、系統(tǒng)模型又稱“霍恩－米特模型”，這是兩位美國學(xué)者霍恩(C．E．VanHorn)和D．米特（D．S．Meter）提出的一個政策執(zhí)行模型。他們認(rèn)為在政策決定與政策效果這一轉(zhuǎn)變過程之間存在許多影響二者的變量――既有系統(tǒng)本身，也有系統(tǒng)環(huán)境的因素。一個合理有效的政策執(zhí)行模型須重視對如下五個重要變量的把握：①政策的價值訴求，即政策目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)；②政策資源，即系統(tǒng)本身實現(xiàn)價值的條件；包括人力資源、財物資源、信息資源、權(quán)威資源等；③執(zhí)行者屬性，包括執(zhí)行人員的價值取向、行為能力．精神面貌

8、，以及執(zhí)行機關(guān)的特征及其整合程度；④執(zhí)行方式，指的是執(zhí)行者之間、執(zhí)行者與目標(biāo)群體之間采取的互動方式，主要包括溝通、協(xié)調(diào)與強制；⑤系統(tǒng)環(huán)境，主要包括政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、文化環(huán)境、社會條件等。這五個變量相互之間的聯(lián)系，及其與政策內(nèi)容、政策效果的影響關(guān)系?？梢娤聢D政策執(zhí)行系統(tǒng)模型六、綜合模型這是由美國學(xué)者D．梅茲曼尼安（D．A．Mazmanian）和P．薩巴提爾（P．Sabat