信誠新雙盈分級債券型證券投資基金

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1、信誠基金募集申請材料基金合同信誠新雙盈分級債券型證券投資基金基金合同基金管理人：信誠基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二零一二年十一月信誠基金募集申請材料基金合同目錄一、前言2二、釋義3三、基金的基本情況7四、基金份額的分級9五、基金份額的發(fā)售16六、基金備案18七、基金份額折算19八、基金份額的申購與贖回23九、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)31十、基金份額持有人大會38十一、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序46十二、基金的托管49十三、基金份額的登記50十四、基金的投資51十五、基金的財產(chǎn)57十六、基金資產(chǎn)的估值58十七、基金

2、的費用與稅收63十八、基金的收益與分配66十九、基金的會計和審計67二十、基金的信息披露68二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算72二十二、違約責(zé)任75二十三、爭議的處理76二十四、基金合同的效力77二十五、其他事項7878信誠基金募集申請材料基金合同一、前言(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1.訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管

3、理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。3.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。

4、基金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。(三)信誠新雙盈分級債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。(四)基金管理人、基金托管人在本基金合

5、同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。78信誠基金募集申請材料基金合同二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1.基金或本基金：指信誠新雙盈分級債券型證券投資基金2.基金管理人：指信誠基金管理有限公司3.基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指《信誠新雙盈分級債券型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《信誠新雙盈分級債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該

6、托管協(xié)議的任何有效修訂和補充6.招募說明書：指《信誠新雙盈分級債券型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新7.基金份額發(fā)售公告：指《信誠新雙盈分級債券型證券投資基金份額發(fā)售公告》8.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等9.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂10.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2011年6月9日頒布、同年

7、10月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂11.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂12.《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂13.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會14.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會15.78信誠基金募集申請材料基金合同基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

8、務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人16.個人投資者：指年滿18周歲，合法持有現(xiàn)時有效的中華人民共和國