私募基金募集與備案流程——20步搞定私募基金備案

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1、細(xì)化20步驟私募基金募集與備案流程——20步搞定私募基金備案步驟事項(xiàng)名稱涉及的文件名稱提供者簽署人Tips1確定特定投資對(duì)象調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)版/個(gè)人版）管理人投資者管理人合格投資者承諾函管理人投資者保密承諾函管理人管理人2投資者適當(dāng)性審查與匹配投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書管理人管理人系對(duì)“調(diào)查問卷”填寫結(jié)果的確認(rèn)。3私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)管理人管理人應(yīng)當(dāng)已建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。4私募基金推介基金募集說明書等相關(guān)宣傳推介材料管理人投資者管理人應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金

2、風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書管理人投資者管理人5反洗錢核查身份證復(fù)印件/營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）投資者投資者管理人應(yīng)當(dāng)核對(duì)原件，并對(duì)每位擬投資者的身份信息進(jìn)行單獨(dú)記錄。6合格投資者確認(rèn)資產(chǎn)證明文件或收入證明投資者銀行或第三方機(jī)構(gòu)資產(chǎn)證明文件包括但不限于：【自然人】提供其持有金融性資產(chǎn)并加蓋第三方用章的證明文件或收入證明+投資履歷?！緳C(jī)構(gòu)】提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照+章程/合伙協(xié)議+最近年度的審計(jì)報(bào)告+其持有金融性資產(chǎn)并加蓋第三方用章的證明文件7簽署基金合同/章程/合伙協(xié)議基金合同/章程/合伙協(xié)議管理人投資者管理人托管人應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期；在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資

3、者。應(yīng)當(dāng)約定投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。投資者承諾出資出資認(rèn)繳承諾書管理人投資者承諾出資金額與時(shí)間。8簽署托管協(xié)議（如托管）托管協(xié)議托管人投資者管理人托管人適用于契約型基金。簽署無托管確認(rèn)書（如不托管）無托管確認(rèn)書或合伙人會(huì)議決議管理人投資者管理人適用于合伙型或公司型基金。9工商設(shè)立/變更登記合伙協(xié)議/章程合伙人身份證明等工商局要求提供的文件管理人注冊(cè)代辦管理人投資者適用于合伙型或公司型基金。10取得最終版營(yíng)業(yè)執(zhí)照營(yíng)業(yè)執(zhí)照工商局工商局適用于合伙型或公司型基金。11設(shè)立募集賬戶，以及基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶申請(qǐng)開戶的系列文件管理人開戶代辦管理人或基金由契

4、約型基金的管理人，或者合伙型/公司型基金簽署。12與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議監(jiān)督協(xié)議監(jiān)督機(jī)構(gòu)管理人監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。13投資者繳款銀行回單投資者銀行應(yīng)當(dāng)匯入募集賬戶，切勿直接匯入基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶。14回訪記錄管理人管理人若當(dāng)面回訪，由被訪者簽署。投資冷靜期24或以上15資金募集完成銀行回單或驗(yàn)資報(bào)告管理人銀行或會(huì)計(jì)師事務(wù)所回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶。16制作投資者明細(xì)表投資者明細(xì)表管理人管理人投資者全部出資人簽字蓋章

5、。17簽署備案承諾函備案承諾函基金產(chǎn)品備案平臺(tái)管理人在基金產(chǎn)品備案平臺(tái)下載。18在基金產(chǎn)品備案平臺(tái)填寫信息并上傳相關(guān)文件的原件掃描件基金產(chǎn)品備案平臺(tái)要求上傳的文件管理人收集、存檔視文件內(nèi)容而定平臺(tái)要求上傳的文件包括：步驟1、2、4、7、8、10、12、15、16、17中提到文件，及管理人制定的保證投資者權(quán)益的相關(guān)制度。填寫完畢后提交協(xié)會(huì)審核。19基金業(yè)協(xié)會(huì)審核反饋郵件基金業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)協(xié)會(huì)提出反饋意見或通知備案完成。20基金備案完成反饋郵件//管理人應(yīng)注意后續(xù)的信息披露事宜。