私募基金產(chǎn)品備案流程

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1、word資料下載可編輯私募管理人入門必備：圖解！新系統(tǒng)私募基金備案全套流程附材料模板基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)私募基金登記備案系統(tǒng)2.進(jìn)入“產(chǎn)品備案”菜單專業(yè)技術(shù)資料word資料下載可編輯3.進(jìn)行基金預(yù)備案，登記基金的基本情況4、點(diǎn)擊基本信息，根據(jù)管理人擬發(fā)產(chǎn)品填寫相關(guān)信息專業(yè)技術(shù)資料word資料下載可編輯※填寫基金全稱請(qǐng)確認(rèn)基金名稱為最終名稱。名稱必須帶“私募”和“基金”字樣，分級(jí)設(shè)計(jì)的產(chǎn)品需含有“結(jié)構(gòu)化”或“分級(jí)”字樣。※業(yè)務(wù)模式請(qǐng)根據(jù)產(chǎn)品實(shí)際情況選擇?！顿Y范圍可先行簡(jiǎn)單填寫，待正式備案時(shí)，可修改為與合同投資范圍保持一致。※基金簡(jiǎn)稱后續(xù)可修改（管理人自行決定基

2、金簡(jiǎn)稱）。專業(yè)技術(shù)資料word資料下載可編輯※基金類型證券投資/股權(quán)投資/創(chuàng)業(yè)投資/其他投資,請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況選擇?！闪⑷掌谂c到期日請(qǐng)根據(jù)產(chǎn)品情況進(jìn)行選擇，若為永續(xù)產(chǎn)品，請(qǐng)勾選“永續(xù)”?！鶎?shí)繳出資額請(qǐng)與填寫在資金到賬說明函上的金額保持一致?！欠翊嬖诒５浊樾芜x擇“否”※是否存在保收益情形選擇“否”。※主要投資方向復(fù)制基金合同里的投資范圍。※備案主要聯(lián)系人請(qǐng)?zhí)顚懝芾砣藗浒傅穆?lián)系人?！芾砣?投顧認(rèn)為需要說明的問題專業(yè)技術(shù)資料word資料下載可編輯若無則留空，若有其他以下情況請(qǐng)?jiān)诖颂幣叮孩賹?shí)際規(guī)模未達(dá)到目標(biāo)規(guī)模的或規(guī)模小于1000萬的，需寫：本基金已經(jīng)募集

3、結(jié)束；②本基金有員工跟投；③非證券類基金多輪募集的，首次募集完畢需說明首輪募集結(jié)束，并說明項(xiàng)目情況。根據(jù)上面所提到的內(nèi)容上傳對(duì)應(yīng)說明的蓋章掃描件：①上傳募集結(jié)束說明。②上傳員工勞務(wù)合同或購(gòu)買社保證明。③上傳首輪募集結(jié)束說明及項(xiàng)目說明。5、填寫結(jié)構(gòu)化信息&杠桿信息※是否為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品根據(jù)產(chǎn)品實(shí)際情況填寫?！c(diǎn)擊提交生成S開頭的產(chǎn)品代碼，將該產(chǎn)品代碼填入要素表產(chǎn)品代碼中。產(chǎn)品編號(hào)=產(chǎn)品代碼產(chǎn)品正式備案募集結(jié)束，正式備案時(shí)，請(qǐng)點(diǎn)擊修改專業(yè)技術(shù)資料word資料下載可編輯6、點(diǎn)擊上圖修改，可繼續(xù)填寫或修改預(yù)備案時(shí)填寫的信息。點(diǎn)擊募集信息※募集方式選擇“自行募集”或“

4、委托募集”；若為管理人自行募集：募集機(jī)構(gòu)名稱填寫管理人名稱?！技Y(jié)算資金專用賬戶賬戶名稱賬號(hào)、開戶銀行名稱請(qǐng)?zhí)顚懩技~戶信息，參照基金合同。合同中有募集賬戶信息。※監(jiān)督機(jī)構(gòu)名稱如您選擇使用由國(guó)信證券名義開立的募集賬戶，請(qǐng)選擇國(guó)信證券。7、募集信息，根據(jù)實(shí)際情況填寫專業(yè)技術(shù)資料word資料下載可編輯僅供參考，請(qǐng)根據(jù)產(chǎn)品實(shí)際情況選擇。8、合同信息專業(yè)技術(shù)資料word資料下載可編輯9、托管及外包服務(wù)機(jī)構(gòu)信息如您選擇國(guó)信托管作為基金的托管/外包機(jī)構(gòu)，請(qǐng)按照以下方式填寫：※是否有外包機(jī)構(gòu)專業(yè)技術(shù)資料word資料下載可編輯選擇“是”※是否已在協(xié)會(huì)登記※基金服務(wù)外包

5、機(jī)構(gòu)名稱國(guó)信證券股份有限公司※備案編號(hào)A00003※服務(wù)類型勾選“份額登記服務(wù)”和“估值核算服務(wù)。10、投資經(jīng)理或投資決策人信息添加該產(chǎn)品的投資經(jīng)理或投資決策人信息11、投資者信息12、相關(guān)附件上傳專業(yè)技術(shù)資料word資料下載可編輯※備案報(bào)告上傳管理人蓋章的機(jī)構(gòu)承諾函掃描件，可參考機(jī)構(gòu)承諾函模板?！侥蓟鸷贤蟼饕环萃顿Y者簽字、管理人蓋章、托管方蓋章的基金合同掃描件。※投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查可參考模板?！技Y(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議契約型基金上傳簽字蓋章的基金合同掃描件、有限合伙型基金請(qǐng)上傳托管協(xié)議。※計(jì)劃說明書/招募說明書/推介材料（蓋章）可上傳計(jì)劃說明

6、書，或招募說明書（可參考模板），或推介材料（基金宣傳材料）?！侥蓟鸷贤╳ord版）上傳已在國(guó)信通過法審的合同word版?！顿Y者明細(xì)需加蓋管理人公章，可參考國(guó)信提供的投資者明細(xì)匯總表。※風(fēng)險(xiǎn)揭示書專業(yè)技術(shù)資料word資料下載可編輯可掃描基金合同附件一，需有投資者簽字、管理人蓋章，注意要有簽署日期?！鶎?shí)繳出資證明上傳國(guó)信郵件發(fā)送的《初始委托到賬說明函》（份額確認(rèn)后，資金從募集賬戶轉(zhuǎn)入托管戶后出具）。※外包服務(wù)協(xié)議請(qǐng)上傳與國(guó)信簽署的外包服務(wù)總協(xié)議。13、點(diǎn)擊提交進(jìn)行備案審核信息核對(duì)確認(rèn)后，點(diǎn)擊提交，進(jìn)行產(chǎn)品備案。協(xié)會(huì)審核產(chǎn)品備案時(shí)間一般為1-3個(gè)工作日

7、，請(qǐng)耐心等待協(xié)會(huì)審核。[附錄]1、財(cái)務(wù)杠桿、合成杠桿計(jì)算公式若您杠桿比例特殊，請(qǐng)根據(jù)以下公式計(jì)算并填列：財(cái)務(wù)杠桿倍數(shù)=（銀行貸款+其他借款）/基金資產(chǎn)凈值；結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品杠桿倍數(shù)=結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品募集總額/劣后級(jí)產(chǎn)品募集額；合成杠桿倍數(shù)，是指運(yùn)用衍生工具形成的杠桿倍數(shù)，即合成杠桿=（衍生工具名義價(jià)值-保證金額）/保證金額。2、投資者信息匯總表注意事項(xiàng)如下：專業(yè)技術(shù)資料word資料下載可編輯a、上傳投資者明細(xì)表的掃描件須加蓋私募基金管理人公章；b、投資者明細(xì)模板如下：c、若某個(gè)投資者屬于如下情況的，須在“備注”欄寫清楚，包括：1)該投資者為GP或LP（有限合伙型基金

8、適用，契約型基金可忽略）。2)優(yōu)先或劣后（分級(jí)基金適用，非分級(jí)基金可忽略）。3)