中信證券swot分析

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1、中信證券公司市場(chǎng)機(jī)會(huì)分析相關(guān)新聞2011年10月6日.中信證券在香港上市,成為首家在香港上市的中國(guó)投資銀行.但在上市首日遭遇股價(jià)破發(fā),低開低走,股價(jià)一度跌逾10%.中國(guó)證券業(yè)的特點(diǎn)(1)資本效率低下(2)被動(dòng)通道服務(wù)(3)邊緣化的證券業(yè)公司背景介紹中信證券股份有限公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的第一批綜合類證券公司之一，前身是中信證券有限責(zé)任公司，于1995年10月25日在北京成立，目前注冊(cè)資本9,945,701,400元。2002年12月13日，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，中信證券向社會(huì)公開發(fā)行4億股普通A股股票，2003年1月6日在上

2、海證券交易所掛牌上市交易。公司背景介紹中信集團(tuán)按照國(guó)家的法律法規(guī)和方針政策，堅(jiān)持開拓創(chuàng)新，通過吸收和運(yùn)用外資，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，采用國(guó)際上先進(jìn)、科學(xué)的經(jīng)營(yíng)方式和管理方法法，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，在諸多業(yè)務(wù)領(lǐng)域中進(jìn)行了卓有成效的探索，取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益，在國(guó)內(nèi)外樹立了良好的信譽(yù)，為國(guó)家的改革開放事業(yè)作出了重大貢獻(xiàn)。公司長(zhǎng)期以來秉承“穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、勇于創(chuàng)新”的原則，在若干業(yè)務(wù)領(lǐng)域保持或取得領(lǐng)先地位。截至2010年12月31日，中信證券持股5%以上的股東為中國(guó)中信集團(tuán)公司（持股比例為23.45%）和中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司（5.01%）。公司依托

3、第一大股東——中國(guó)中信集團(tuán)公司，與中信銀行、中信信托、信誠(chéng)人壽保險(xiǎn)等公司共同組成中信控股之綜合經(jīng)營(yíng)模式，并與中信國(guó)際金融控股共同為客戶提供境內(nèi)外全面金融服務(wù)。公司主要產(chǎn)品類別集團(tuán)主要業(yè)務(wù)包括：(1)證券經(jīng)紀(jì)★(2)證券投資咨詢(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(4)證券承銷和保薦★(5)證券自營(yíng)★(6)證券資產(chǎn)管理★(7)融資融券★(8)證券投資基金代銷(9)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)公司主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中信證券公司的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是國(guó)內(nèi)各大證券公司,如招商證券,國(guó)信證券,銀河證券,廣發(fā)證券,光大證券,海通證券等等.中信證券自

4、身經(jīng)營(yíng)中存在的問題(1)證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)仍未擺脫靠天吃飯和同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)的特性(2)證券公司傳統(tǒng)的商業(yè)模式受到嚴(yán)峻考驗(yàn)結(jié)合前面的資料，下列各環(huán)境因素對(duì)中信證券而言，哪些是（市場(chǎng)）機(jī)會(huì)？哪些是（市場(chǎng)）威脅？哪些是優(yōu)勢(shì)？哪些是劣勢(shì)？招商證券等競(jìng)爭(zhēng)者的趕超公司出色的金融營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)和金融經(jīng)紀(jì)團(tuán)隊(duì)目前來自海外市場(chǎng)的利潤(rùn)較小當(dāng)前股票市場(chǎng)的低迷反復(fù)不前的狀態(tài)公司股價(jià)持續(xù)走低拓展所遇到的政治干預(yù)在H股上市面臨的市場(chǎng)機(jī)遇……案例分析:中信證券資源優(yōu)勢(shì)掩蓋競(jìng)爭(zhēng)弱勢(shì),多元擴(kuò)張化從案例中,可以得知中信證券公司面臨的現(xiàn)狀:傳承中信公司資本運(yùn)作特長(zhǎng)，參控股以多元化

5、擴(kuò)張，但仍需進(jìn)一步做強(qiáng)；資源優(yōu)勢(shì)掩蓋部分承銷競(jìng)爭(zhēng)弱勢(shì)；自營(yíng)穩(wěn)健有余而靈活不足；買方業(yè)務(wù)有利收入主動(dòng)和杠桿配置；人才獲股權(quán)激勵(lì)且資本雄厚；風(fēng)險(xiǎn)控制制度嚴(yán)密，強(qiáng)調(diào)低風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)；營(yíng)業(yè)費(fèi)率較剛性；在H股上市面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。分析以上因素,可以辨別中信證券公司有哪些Strength,Weakness,和面臨著怎樣的Opportunity，Threat內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)（S）內(nèi)部劣勢(shì)（W）1.資本實(shí)力領(lǐng)先于國(guó)內(nèi)同業(yè)2.業(yè)務(wù)品種多樣,經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分散3.各項(xiàng)業(yè)務(wù)市場(chǎng)份額均領(lǐng)先于國(guó)內(nèi)同業(yè)4.較強(qiáng)的研究實(shí)力5.在已開辦的創(chuàng)新業(yè)務(wù)中成為第一批試點(diǎn)公司.6.多樣化業(yè)務(wù)布局

6、快于同業(yè)7.多項(xiàng)待推出創(chuàng)新業(yè)務(wù)準(zhǔn)備充分8.清晰合理的戰(zhàn)略部署1.經(jīng)營(yíng)效率遜于同業(yè)2.業(yè)務(wù)能力較國(guó)外同業(yè)較差3.海外資產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)能力不強(qiáng)4.投行業(yè)務(wù)中低端市場(chǎng)占有率不足外部威脅（T）外部機(jī)會(huì)（O）1.市場(chǎng)行情趨緩降低自營(yíng)業(yè)務(wù)收益.2.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)開放引入強(qiáng)大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手3.國(guó)際業(yè)務(wù)拓展中面臨強(qiáng)大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手4.金融混業(yè)趨勢(shì)挑戰(zhàn)公司實(shí)力1.資本市場(chǎng)擴(kuò)容帶來承銷業(yè)務(wù)機(jī)遇2.經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化重組促進(jìn)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)需求增長(zhǎng)3.居民資產(chǎn)結(jié)構(gòu)重置擴(kuò)大證券和基金業(yè)務(wù).4.居民和企業(yè)財(cái)富管理意識(shí)證券加大資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需求5.多層次金融市場(chǎng)構(gòu)建催生多樣化證券

7、業(yè)務(wù)6.國(guó)際業(yè)務(wù)拓展機(jī)遇外部環(huán)境內(nèi)部環(huán)境機(jī)會(huì)（O）資本市場(chǎng)發(fā)展空間廣闊,企業(yè)融資需求旺盛大型企業(yè)海外擴(kuò)張,帶來新的國(guó)際業(yè)務(wù)需求具有先發(fā)優(yōu)勢(shì),將確立業(yè)務(wù)的市場(chǎng)份額領(lǐng)先優(yōu)勢(shì).雄厚的資本實(shí)力有利于拓展新業(yè)務(wù)威脅（T）多元化后公司管理難度加大,經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上升面臨更大的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)和壓力新業(yè)務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)且資金需求大證券業(yè)市場(chǎng)化和國(guó)際化后,公司資源背景優(yōu)勢(shì)將減弱優(yōu)勢(shì)（S）戰(zhàn)略清晰,經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健,具有國(guó)際化視野資本實(shí)力雄厚創(chuàng)新業(yè)務(wù)突出,多元化擴(kuò)張營(yíng)銷戰(zhàn)略1、秉承穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的作風(fēng),強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),提高管理效能,2、加大資源投入，確保傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)領(lǐng)先地位3、加

8、快業(yè)務(wù)多元化和加強(qiáng)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化.4、提高低端市場(chǎng)占有率,擴(kuò)大市場(chǎng)份額5、放松管制,促進(jìn)創(chuàng)新,簡(jiǎn)歷人才激勵(lì)機(jī)制.6、積累客戶資源，鼓勵(lì)以客戶為導(dǎo)向發(fā)展業(yè)務(wù)劣勢(shì)（W）經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健有余而靈活不足資源優(yōu)勢(shì)掩蓋了部分承銷競(jìng)爭(zhēng)弱勢(shì)各業(yè)務(wù)存在提升空間政策管制多,創(chuàng)新