資源描述：
《兗州煤業(yè)股份有限公司董事會(huì)秘書工作制度》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。
1、兗州煤業(yè)股份有限公司董事會(huì)秘書工作制度第一章總則第一條為促進(jìn)兗州煤業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的規(guī)范運(yùn)作，充分發(fā)揮董事會(huì)秘書的作用，加強(qiáng)對(duì)董事會(huì)秘書工作的管理與監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《上海證券交易所董事會(huì)秘書管理辦法》（2011年修訂）（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《兗州煤業(yè)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《章程》”），特制定
2、本制度。第二條公司設(shè)董事會(huì)秘書一名。董事會(huì)秘書為公司的高級(jí)管理人員，由董事長提名，董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書應(yīng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。第三條董事會(huì)秘書是公司與上海證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。上海證券交易所僅接受董事會(huì)秘書或代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員以公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。第四條公司設(shè)立董事會(huì)秘書處，董事會(huì)秘書處為由董事會(huì)秘書分管的工作部門。第二章董事會(huì)秘書的選任第五條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在原任董事會(huì)秘書離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書。7第一條擔(dān)任董事
3、會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)；（二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)；（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；（四）取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書資格證書。第二條有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書：（一）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的；（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；（三）曾被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書；（四）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；（五）最近三年擔(dān)任董事會(huì)秘書期間，證券交易所對(duì)其年度考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計(jì)
4、達(dá)到兩次以上；（六）公司現(xiàn)任監(jiān)事；（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。第三條公司董事或者高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書。公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師不得兼任公司董事會(huì)秘書。第四條公司擬召開董事會(huì)會(huì)議聘任董事會(huì)秘書的，提前五個(gè)交易日向上海證券交易所備案，并報(bào)送以下材料：（一）董事會(huì)推薦書，包括被推薦人（候選人）符合《管理辦法》規(guī)定的董事會(huì)秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會(huì)秘書資格證書等。上海證券交易所自收到報(bào)送的材料之日起五個(gè)交易日后，未對(duì)董事會(huì)秘書候選人任職資格
5、提出異議的,公司可以召開董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書。對(duì)于上海證券交易所提出異議的董事會(huì)秘書候選人,公司7董事會(huì)不得聘任其為董事會(huì)秘書。第一條公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無故將其解聘。第二條董事會(huì)秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：（一）《管理辦法》第七條規(guī)定的任何一種情形；（二）連續(xù)三年未參加董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)；（三）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。董事會(huì)秘書被解聘時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上
6、海證券交易所報(bào)告，說明原因并公告。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向上海證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。第三條董事會(huì)秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。董事會(huì)秘書辭職后未完成上述報(bào)告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)秘書職責(zé)。第四條董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)上海證券交易所備案。董事會(huì)未指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員或董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過三個(gè)月的，由公司法定代表人代行董事會(huì)秘
7、書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書。第三章董事會(huì)秘書的履職第五條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包括：7（一）負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布；（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；（五）負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；（六）關(guān)注媒體報(bào)道，主動(dòng)向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會(huì)及時(shí)披露或澄清。第一條董事會(huì)秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：（一）組織籌備并列席公司董事會(huì)會(huì)議及其
8、專門委員會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，并負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄和會(huì)議文件、記錄的保管；（二）準(zhǔn)備和遞交國家有關(guān)部門要求的董事會(huì)和股東大會(huì)出具的報(bào)告和文件；（三）建立健全公司內(nèi)部控制制度；（四）積極推動(dòng)公司避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；（五）積極推動(dòng)公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制；（六）積極推
