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《兗州煤業(yè)股份有限公司董事會秘書工作制度》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在學術論文-天天文庫。
1、兗州煤業(yè)股份有限公司董事會秘書工作制度第一章總則第一條為促進兗州煤業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的規(guī)范運作，充分發(fā)揮董事會秘書的作用，加強對董事會秘書工作的管理與監(jiān)督，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《上海證券交易所董事會秘書管理辦法》（2011年修訂）（以下簡稱“《管理辦法》”）等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《兗州煤業(yè)股份有限公司章程》（以下簡稱“《章程》”），特制定本制度。第二條公司設董事會秘書一名。
2、董事會秘書為公司的高級管理人員，由董事長提名，董事會聘任，對董事會負責。董事會秘書應忠實、勤勉地履行職責，不得利用職權為自己或他人謀取利益。第三條董事會秘書是公司與上海證券交易所之間的指定聯(lián)絡人。上海證券交易所僅接受董事會秘書或代行董事會秘書職責的人員以公司名義辦理信息披露、公司治理、股權管理等其相關職責范圍內的事務。第四條公司設立董事會秘書處，董事會秘書處為由董事會秘書分管的工作部門。第二章董事會秘書的選任第五條公司董事會應當在原任董事會秘書離職后三個月內聘任董事會秘書。7第一條擔任董事會秘書，應當具備以下條件：（一）具有良好的職業(yè)道德和個人品質；（二）具備
3、履行職責所必需的財務、管理、法律等專業(yè)知識；（三）具備履行職責所必需的工作經驗；（四）取得上海證券交易所認可的董事會秘書資格證書。第二條有下列情形之一的人士不得擔任董事會秘書：（一）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的；（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會的行政處罰；（三）曾被證券交易所公開認定為不適合擔任董事會秘書；（四）最近三年內受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評；（五）最近三年擔任董事會秘書期間，證券交易所對其年度考核結果為“不合格”的次數累計達到兩次以上；（六）公司現任監(jiān)事；（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他不適合擔任董事會秘書的其他情形。第三條公司董事或
4、者高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。公司聘請的會計師事務所的會計師不得兼任公司董事會秘書。第四條公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書的，提前五個交易日向上海證券交易所備案，并報送以下材料：（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合《管理辦法》規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現任職務和工作履歷；（二）候選人的學歷證明、董事會秘書資格證書等。上海證券交易所自收到報送的材料之日起五個交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的,公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。對于上海證券交易所提出異議的董事會秘書候選人,公司7董事會不得聘任其為董事會秘書。第一條公司
5、解聘董事會秘書應當具備充足的理由，不得無故將其解聘。第二條董事會秘書具有下列情形之一的，公司應當自相關事實發(fā)生之日起一個月內將其解聘：（一）《管理辦法》第七條規(guī)定的任何一種情形；（二）連續(xù)三年未參加董事會秘書后續(xù)培訓；（三）連續(xù)三個月以上不能履行職責；（四）在履行職責時出現重大錯誤或疏漏，后果嚴重的；（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴重的。董事會秘書被解聘時，公司應當及時向上海證券交易所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權就被公司不當解聘，向上海證券交易所提交個人陳述報告。第三條董事會秘書被解聘或辭職離任的，應當接受董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關
6、檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。董事會秘書辭職后未完成上述報告和公告義務的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應承擔董事會秘書職責。第四條董事會秘書空缺期間，董事會應當及時指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報上海證券交易所備案。董事會未指定代行董事會秘書職責的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責，直至公司聘任新的董事會秘書。第三章董事會秘書的履職第五條董事會秘書負責公司信息披露管理事務，包括：7（一）負責公司信息對外發(fā)布；（二）制定并完善公司信息披露事務管理制度；（三）督促公司相關信息披露義務人遵守信
7、息披露相關規(guī)定，協(xié)助相關各方及有關人員履行信息披露義務；（四）負責公司未公開重大信息的保密工作；（五）負責公司內幕知情人登記報備工作；（六）關注媒體報道，主動向公司及相關信息披露義務人求證，督促董事會及時披露或澄清。第一條董事會秘書應協(xié)助公司董事會加強公司治理機制建設，包括：（一）組織籌備并列席公司董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議，并負責會議的記錄和會議文件、記錄的保管；（二）準備和遞交國家有關部門要求的董事會和股東大會出具的報告和文件；（三）建立健全公司內部控制制度；（四）積極推動公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關聯(lián)交易事項；（五）積極推動
8、公司建立健全激勵約束機制；（六）積極推
