建信弘利靈活配置混合型

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1、建信弘利靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(更新)2018年第1號(hào)基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司二〇一八年九月建信弘利靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(更新)【重要提示】建信弘利靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）為根據(jù)《建信安心保本五號(hào)混合型證券投資基金基金合同》的約定，由建信安心保本五號(hào)混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來(lái)。本基金的基金合同于2018年2月10日正式生效。建信安心保本五號(hào)混合型證券投資基金為契約型開放式證券投資基金，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2016年1月12日證監(jiān)許可[2016]70號(hào)文注冊(cè)募集，于2

2、016年1月19日至2016年2月2日進(jìn)行募集，并于2016年2月4日正式成立。建信安心保本五號(hào)混合型證券投資基金第一個(gè)保本周期于2018年2月5日到期，由于不符合保本基金存續(xù)條件，將按照《建信安心保本五號(hào)混合型證券投資基金基金合同》的約定轉(zhuǎn)型為非避險(xiǎn)策略基金，名稱相應(yīng)變更為“建信弘利靈活配置混合型證券投資基金”?；鸸芾砣吮ＷC本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金基金合同編寫，本基金的基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)建信安心保本五號(hào)混合型證券投資基金募集的注冊(cè)以及其轉(zhuǎn)型為本基金的備案，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益

3、做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管

4、理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。投資人在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書及基金合同等信息披露文件133建信弘利靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(更新)，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止

5、日為2018年8月9日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2018年6月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。本招募說(shuō)明書已經(jīng)基金托管人復(fù)核。133建信弘利靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(更新)目錄第一部分緒言4第二部分釋義5第三部分基金管理人9第四部分基金托管人19第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)23第六部分基金的歷史沿革36第七部分《基金合同》的生效37第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回38第九部分基金的投資48第十部分基金的業(yè)績(jī)59第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)60第十一部分基金資產(chǎn)的估值61第十二部分基金的收益分配66第十三部分基金的費(fèi)用與稅收68第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)70第十五部

6、分基金的信息披露71第十六部分風(fēng)險(xiǎn)揭示77第十七部分基金的終止與清算82第十八部分《基金合同》的內(nèi)容摘要84第十九部分《托管協(xié)議》的內(nèi)容摘要107第二十部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)128第二十一部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)131第二十一部分招募說(shuō)明書的存放及查閱方式132第二十二部分備查文件133133建信弘利靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(更新)第一部分緒言《建信弘利靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書”、《招募說(shuō)明書》或“本招募說(shuō)明書”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

7、（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《建信弘利靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。本招募說(shuō)明書闡述了建信弘利靈活配置混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何

8、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確