基金從業(yè)資格遠(yuǎn)期、期貨合約等區(qū)別考試試題

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1、湖南省2015年基金從業(yè)資格：遠(yuǎn)期、期貨合約等區(qū)別考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、以下哪種基金的管理費率最高_(dá)___A：證券衍生工具基金B(yǎng)：股票基金C：債券基金D：貨幣市場基金2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．2B．3C．5D．73、貨幣市場基金包含著一些潛在的風(fēng)險，主要是__風(fēng)險。A．收益性B．流動性C．波動性D．系統(tǒng)性4、目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易

2、與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A：5%B：10%C：15%D：20%5、下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會行使的是____A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章6、下列關(guān)于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。A．從投資范圍來看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財產(chǎn)品更為寬廣B．銀行理財產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金C．銀行理財產(chǎn)品的投資門檻比基金更低D．基金的流動性不及銀行理財產(chǎn)品7、保守型投資者可選擇的基金產(chǎn)品主要包括

3、__。A．股票型基金B(yǎng)．債券型基金C．保本型基金D．貨幣市場基金8、對基金分析研究的角度主要有__。A．對基金市場的分析和評價B．對基金公司的分析和評價C．對單個基金的分析評價D．對基金經(jīng)理的分析和評價9、證券買賣價差在交易實現(xiàn)的____就可以確認(rèn)。____A：當(dāng)日B：當(dāng)時C：收盤后D：次日10、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制C．具備基金銷售費率的監(jiān)控機(jī)制D．支持基金銷售適

4、用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用11、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數(shù)B．比例C．資金D．?dāng)?shù)量12、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購買方式B．購買價格C．認(rèn)購比例D．認(rèn)購期間13、保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，就是要使基金投資者免受__等行為的損害。A．誤導(dǎo)B．操縱C．欺詐D．投資損失14、根據(jù)《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，從事基金銷售不得有下列行為__。A

5、．為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C．個人擔(dān)保該基金會盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易15、劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個等級。A．3B．5C．6D．1016、基金管理公司變更下列事項時，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有__。A．變更股東、注冊資本或者股東出資比例B．變更名稱、住所C．修改章程D．變更基金經(jīng)理17、關(guān)于股票的市場價格，

6、下列表述正確的有__。A．從長期看，股票的市場價格由股票的內(nèi)在價值決定B．股票的市場價格由市場交易量決定C．股票的市場價格一般是指股票在一級市場的發(fā)行價格D．股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征18、下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購

7、、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)19、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，其應(yīng)具備的條件不正確的有__。A．注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)2個以上完整會計年度C．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2D．最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為20、關(guān)于理財經(jīng)理，下列說法正確的有__。A．向

8、客戶推薦與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的基金產(chǎn)品B．沒必要及時向客戶揭示基金產(chǎn)品所存在的風(fēng)險C．了解客戶的風(fēng)險屬性和投資偏好D．理財經(jīng)理需要對投資、保險、稅收等相關(guān)知識有較為深入的了解21、基金銷售市場細(xì)分的原則中，__要求銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識不同細(xì)分市場的客戶差異。A．易入原則B．可測原則C．成長原則D．識別原則22、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財富基金，對此下列說法正確的是__。A．主權(quán)財富