南方純?cè)獋妥C券投資基金

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1、南方純?cè)獋妥C券投資基金托管協(xié)議基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：招商銀行股份有限公司南方純?cè)獋妥C券投資基金托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人4二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則5三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查6四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查17五、基金財(cái)產(chǎn)的保管18六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行21七、交易及清算交收安排25八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算28九、基金收益分配30十、基金信息披露31十一、基金費(fèi)用33十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管34十三、基金有關(guān)文件檔案的保存35十四、基金管理人和基金托管人的更換36十五、禁止行為37十六

2、、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算38十七、違約責(zé)任39十八、爭(zhēng)議解決方式40十九、托管協(xié)議的效力41二十、其他事項(xiàng)42二十一、托管協(xié)議的簽訂43附件：托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定4543南方純?cè)獋妥C券投資基金托管協(xié)議鑒于南方基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行南方純?cè)獋妥C券投資基金；鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于南方基金管理有限公司擬擔(dān)任南方純?cè)獋妥C券投資基金的基金管理人，

3、招商銀行股份有限公司擬擔(dān)任南方純?cè)獋妥C券投資基金的基金托管人；為明確南方純?cè)獋妥C券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《南方純?cè)獋妥C券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。43南方純?cè)獋妥C券投資基金托管協(xié)議一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱(chēng)：南方基金管理有限公司住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈31-33層辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈31-33層郵政編碼：518048法定

4、代表人：張海波成立日期：1998年3月6日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]4號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：3億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷(xiāo)售；資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)。（二）基金托管人（也可稱(chēng)資產(chǎn)托管人）名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：招商銀行)住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈郵政編碼：518040法定代表人：李建紅成立時(shí)間：1987年4月8日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸

5、款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)。外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)和代客外匯買(mǎi)賣(mài)；資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；離岸金融業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣252.198億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)43南方純?cè)獋妥C券投資基金托管協(xié)議二、基金托管協(xié)議的依

6、據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。43南方純?cè)獋妥C券投資基金托管協(xié)議三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（

7、一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、投資比例、投資風(fēng)格、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等，進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。1.本基金的投資范圍和投資風(fēng)格為：本基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府機(jī)構(gòu)債、地方政府債、資產(chǎn)支持