南方寶元債券型證券投資基金

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1、南方寶元債券型證券投資基金招募說明書（更新）南方寶元債券型證券投資基金招募說明書（更新）(2007年第1號(hào))　基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司75南方寶元債券型證券投資基金招募說明書（更新）重要提示南方寶元債券型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“南方寶元債券型基金”或“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2002】42號(hào)文和證監(jiān)基金字【2002】55號(hào)文批準(zhǔn)公開發(fā)行。根據(jù)當(dāng)時(shí)生效的法律法規(guī)，本基金于2002年9月20日成立?！　∧戏交鸸芾碛邢薰?“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保證招募說明書的內(nèi)容真

2、實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。本基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?！　”净鸬幕鸷贤呀?jīng)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關(guān)規(guī)定作了修訂并已于中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或網(wǎng)站進(jìn)行了公告。本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截

3、止日為2007年3月31日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年3月31日（未經(jīng)審計(jì)）。75南方寶元債券型證券投資基金招募說明書（更新）目錄1、?緒言52、?釋義53、基金管理人74、基金托管人135、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)166、基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)換307、基金的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管358、基金的投資369、基金的業(yè)績(jī)4110、?基金的財(cái)產(chǎn)4211、基金資產(chǎn)估值4312、基金收益與分配4513、基金費(fèi)用與稅收4614、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)4815、基金的信息披露4816、風(fēng)險(xiǎn)揭示5117、基金終止和清算5318、基金合同的內(nèi)容摘要5519、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘

4、要6720、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)7322、招募說明書存放及其查閱方式7523、備查文件7675南方寶元債券型證券投資基金招募說明書（更新）1、?緒言本招募說明書依據(jù)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過并于2004年6月1日起施行的《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、2004年6月29日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、2004年6月11日中國證監(jiān)

5、會(huì)發(fā)布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）以及根據(jù)以上法律法規(guī)修訂后的《南方寶元債券型證券投資基金基金合同》編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基

6、金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。2、?釋義在本招募說明書中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：基金或本基金：???????????指南方寶元債券型基金基金合同或本基金合同：???指《南方寶元債券型基金基金合同基金合同》及對(duì)本基金合同的任何修訂和補(bǔ)充招募說明書或本招募說明書：指《南方寶元債券型基金招募說明書》及對(duì)本基金招募說明書的任何修訂和補(bǔ)充

7、發(fā)行公告或本發(fā)行公告：???指《南方寶元債券型基金發(fā)行公告》及對(duì)本基金公告的任何修訂和補(bǔ)充《托管協(xié)議》：指《南方寶元債券型基金托管協(xié)議》及對(duì)本托管協(xié)議的任何修訂和補(bǔ)充《基金法》：指2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過并于2004年6月1日起施行的《中華人民共和國證券投資基金法》《運(yùn)作辦法》：指2004年6月29日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于75南方寶元債券型證券投資基金招募說明書（更新）2004年7月1日起施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《銷售辦法》：指2004年6月29日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基

8、金銷售管理辦法》《信息披露辦法》：指2004年6月11日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2004年7月1日起