南方寶元債券型基金基金契約

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1、南方寶元債券型基金基金契約南方寶元債券型基金基金契約基金發(fā)起人：南方基金管理有限公司基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行南方寶元債券型基金基金契約目錄一、前言1二、釋義1三、基金契約當事人3四、基金契約當事人的權利和義務3五、基金持有人大會6六、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序10七、基金的基本情況11八、基金單位的認購12九、基金的成立12十、基金的申購與贖回13十一、基金的非交易過戶與轉托管16十二、基金的托管16十三、基金的銷售及服務代理16十四、基金的注冊登記17十五、基金的投資17十六、基金的融資

2、21十七、基金資產(chǎn)21十八、基金資產(chǎn)估值21十九、基金費用與稅收25二十、基金收益與分配26二十一、基金的會計與審計26二十二、基金的信息披露27二十三、基金的終止和清算28二十四、違約責任30二十五、爭議的處理30二十六、基金契約的效力30二十七、基金契約的修改和終止30二十八、其它事項31二十九、契約當事人蓋章及法定代表人簽字、簽約地、簽訂日32i南方寶元債券型基金基金契約南方寶元債券型基金基金契約正文一、前言（一）訂立《南方寶元債券型基金基金契約》的目的、依據(jù)和原則1、訂立《南方寶元債券型基金基金契約》（以下簡稱“基金契約”或

3、“本基金契約”）的目的是保護基金投資者合法權益、明確本基金契約當事人的權利與義務、規(guī)范南方寶元債券型基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）的運作。2、訂立本基金契約的依據(jù)是1997年11月14日經(jīng)國務院批準發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）、2000年10月8日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）發(fā)布的《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）及其它有關規(guī)定。3、訂立本基金契約的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權益。（二）本基金由南方基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）依照

4、《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其它有關規(guī)定發(fā)起設立。中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒照\實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證基金一定盈利，也不保證基金持有人的最低收益。（三）本基金契約的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金契約簽定并生效之日起成為本基金契約的當事人?；鹜顿Y者自依基金契約的規(guī)定認購或申購了本基金單位，即成為基金

5、持有人和本基金契約的當事人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受。本基金契約的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其它有關規(guī)定享受權利，同時需承擔相應義務。（四）基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人在本基金契約之外披露的涉及本基金的信息，其內容涉及界定本基金契約當事人之間權利義務關系的，以本基金契約的規(guī)定為準。二、釋義在本基金契約中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：基金或本基金：指南方寶元債券型基金基金契約或本基金契約：指《南方寶元債券型基金基金契約》及對本基金契約的任何修訂和補充招募說明書或本招募

6、說明書：指《南方寶元債券型基金招募說明書》發(fā)行公告或本發(fā)行公告：指《南方寶元債券型基金發(fā)行公告》《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務院批準發(fā)布實施的《證券投資基金管理暫行辦法》34南方寶元債券型基金基金契約《試點辦法》：指2000年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并實施的《開放式證券投資基金試點辦法》中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會基金契約當事人：指受基金契約約束，根據(jù)基金契約享受權利并承擔義務的基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金發(fā)起人：指南方基金管理有限公司基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理有限公司基金

7、托管人：指中國工商銀行注冊登記人：指南方基金管理有限公司銷售機構：指南方基金管理有限公司、中國工商銀行、招商銀行等銷售本基金的機構基金銷售代理人：指依據(jù)有關銷售代理協(xié)議辦理基金銷售的代理機構個人投資者：指合法持有現(xiàn)時有效的中華人民共和國居民身份證、軍人證、護照等證件的中國居民機構投資者：指在中華人民共和國境內合法注冊登記或經(jīng)有關政府部門批準設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織?；鸪闪⑷眨褐富疬_到成立條件后，基金管理人宣布基金成立的日期基金募集期：指自招募說明書公告之日起到基金認購截止日的時間段，最長不超過3個月存續(xù)期：指

8、基金成立并存續(xù)的不定期之期限工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日T日：指申購、贖回或其他交易的申請日認購：指本基金在發(fā)行募集期內投資者申請購買本基金單位的行為申購：指基金存續(xù)期間投資者向基金管理人提出申請購買本基金單位