南方寶元債券型基金2010年年度報(bào)告

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1、南方寶元債券型基金2010年年度報(bào)告南方寶元債券型基金2010年度報(bào)告南方寶元債券型基金2010年年度報(bào)告2010年12月31日基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：2011年3月29日§1重要提示及目錄11>.1重要提示基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)?；鹜泄苋酥袊?guó)工商銀行股份有限公司根

2、據(jù)本基金合同規(guī)定，于2011年3月25日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤(rùn)分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！　』鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書及其更新。本報(bào)告期自2010年1月1日起至12月31日止。1.2目錄2§1重要提示及目錄21.1重要提示31.2目錄5§2基金簡(jiǎn)介52.1基金

3、基本情況52.2基金產(chǎn)品說(shuō)明52.3基金管理人和基金托管人62.4信息披露方式62.5其他相關(guān)資料6§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及利潤(rùn)分配情況63.1主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)63.2基金凈值表現(xiàn)83.3過(guò)去三年基金的利潤(rùn)分配情況8§4管理人報(bào)告84.1基金管理人及基金經(jīng)理情況104.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說(shuō)明104.3管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說(shuō)明104.4管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的說(shuō)明114.5管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望114.6管

4、理人內(nèi)部有關(guān)本基金的監(jiān)察稽核工作情況124.7管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說(shuō)明124.8管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤(rùn)分配情況的說(shuō)明12§5托管人報(bào)告125.1報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明135.2托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤(rùn)分配等情況的說(shuō)明135.3托管人對(duì)本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見13§6審計(jì)報(bào)告136.1審計(jì)報(bào)告基本信息136.2審計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容14§7年度財(cái)務(wù)報(bào)表147.1資產(chǎn)負(fù)債表157.2利潤(rùn)表167.3所有者權(quán)益（基金凈

5、值）變動(dòng)表177.4報(bào)表附注35§8投資組合報(bào)告358.1期末基金資產(chǎn)組合情況358.2期末按行業(yè)分類的股票投資組合368.3期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細(xì)378.4報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)398.5期末按債券品種分類的債券投資組合398.6期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)398.7期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)398.8期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)398.9投資組合報(bào)

6、告附注40§9基金份額持有人信息409.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)409.2期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金的情況40§10開放式基金份額變動(dòng)41§11重大事件揭示4111.1基金份額持有人大會(huì)決議4111.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)4111.3涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟4111.4基金投資策略的改變4111.5為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況4111.6管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況4111.7基金租用證券公司交

7、易單元的有關(guān)情況4311.8其他重大事件46§12備查文件目錄4612.1備查文件目錄4612.2存放地點(diǎn)4612.3查閱方式§2基金簡(jiǎn)介2.1基金基本情況基金名稱南方寶元債券型基金基金簡(jiǎn)稱南方寶元債券基金主代碼202101基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2002年9月20日基金管理人南方基金管理有限公司基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司報(bào)告期末基金份額總額1,377,469,277.39份基金合同存續(xù)期間不定期注：本基金在交易所行情系統(tǒng)凈值揭示等其他信息披露場(chǎng)合下，可簡(jiǎn)稱為“南方寶元”。2

8、.2基金產(chǎn)品說(shuō)明投資目標(biāo)本基金為開放式債券型基金，以債券投資為主，股票投資為輔，在保持投資組合低風(fēng)險(xiǎn)和充分流動(dòng)性的前提下，確?；鸢踩白非筚Y產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。投資策略南方寶元債券型基金采取自上而下的投資策略，通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及財(cái)政貨幣政策的深入分析，確定資產(chǎn)配置的指導(dǎo)原則，在此基礎(chǔ)上依照收益率與風(fēng)險(xiǎn)特征對(duì)不同金融產(chǎn)品的投資比例進(jìn)行合理配置，并隨投資環(huán)境的變化及時(shí)做出調(diào)整。力爭(zhēng)在控制利率風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，為投資者獲取穩(wěn)定收益。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)南方寶元債券型基金采用“75%交易所國(guó)