私募基金合同

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1、合同編號(hào)：XX基金基金合同基金投資者：基金管理人：基金托管人：海通證券股份有限公司2016年49重要提示本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者退出基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理

2、和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。49目錄一、前言2二、釋義2三、聲明與承諾4四、基金的基本情況5五、基金的成立與備案5六、基金的認(rèn)購、參與和退出6七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)10八、基金份額的登記15九、基金的投資15十、投資經(jīng)理的指定與變更17十一、基金的財(cái)產(chǎn)17十二、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行19十三、交易及清算交收安排22十四、越權(quán)交易23十五、基金財(cái)產(chǎn)的估值和

3、凈值計(jì)算24十六、基金的費(fèi)用與稅收29十七、基金的收益分配31十八、信息披露義務(wù)32十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示32二十、基金份額的非交易過戶和凍結(jié)34二十一、基金合同的成立、生效及簽署34二十二、基金合同的變更、終止35二十三、清算程序36二十四、違約責(zé)任36二十五、法律適用和爭(zhēng)議的處理37二十六、基金合同的效力38二十七、其他事項(xiàng)3849一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：1、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、

4、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，《關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，《私募投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”），《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》，《上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。本合同

5、是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金投資者?；鸷贤漠?dāng)事人按照《基金法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：《XX基金合同》及對(duì)本合同的任何有效補(bǔ)充。2、本基金：XX基金。3、私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。4、基金投資者：依法可以投資于私募基金的個(gè)人

6、投資者、機(jī)構(gòu)投資者。5、基金管理人：XX公司。6、基金托管人：海通證券股份有限公司。7、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為XX。8、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會(huì)組織。499、工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。10、開放日：指非計(jì)劃初始銷售期間，基金管理人辦理基金參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。11、T日：本基金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)受理基金投資者參與、退出等業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期。12、T

7、+n日：T日后的第n個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。13、基金財(cái)產(chǎn)：基金投資者擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。14、托管資金專門賬戶：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。15、銷售結(jié)算資金歸集賬戶：由基金管理人開立的，或基金管理人指定的，或基金管理人委托他人在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的，用于銷售結(jié)算資金歸集目的的銀行結(jié)算賬戶?；鹜顿Y者認(rèn)購、參與

8、基金，應(yīng)在募集期內(nèi)將認(rèn)購資金匯入該賬戶；基金投資者退出基金、基金管理人分紅、或基金清算，應(yīng)從該賬戶匯出資金。16、證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶。17、證券交易資金賬戶：基金管理人為基金在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的