產(chǎn)業(yè)契約型私募投資基金私募基金合同

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1、產(chǎn)業(yè)契約型私募投資基金基金合同合同書編號：基金投資人：基金管理人：基金托管人：二〇一六年十一月-23-目錄第一章前言2第二章聲明與承諾3第三章基金的基本情況3第四章基金份額的初始銷售4第五章基金的備案6第六章基金存續(xù)期內(nèi)的參與、退出和轉(zhuǎn)讓7第七章基金的托管7第八章基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)7第九章基金的投資12第十章基金的財(cái)產(chǎn)12第十一章基金財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)政策13第十二章基金的費(fèi)用和稅收14第十三章基金的收益和分配15第十四章信息披露16第十五章基金合同的變更和終止17第十六章清算程序17第十七章違約責(zé)任18第十八章法律適用及爭議解決18第十九章保密條款18第二十章釋義及其他19-23-產(chǎn)業(yè)

2、契約型私募投資基金《基金合同》合同編號：第一章前言1.1訂立本合同的目的訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的系為了保護(hù)投資人的合法權(quán)益，明確本合同各方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)，規(guī)范本次基金的各項(xiàng)運(yùn)作活動。1.2訂立本合同的依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定訂立。1.3訂立本合同的原則訂立本合同的原則系自愿、公平、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。1.4特別說明本合同的當(dāng)事人包括基金管理人和基金份

3、額持有人?；鹜顿Y人自依本合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本合同的承認(rèn)和接受。本合同是確定本合同各方當(dāng)事人之間權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，若與本合同的約定不一致，均以本合同為準(zhǔn)。本合同按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）的要求進(jìn)行備案，但基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明其對本基金的價值、收益和投資安全作出任何實(shí)質(zhì)性判斷或保證。-23-本私募投資基金的綜合風(fēng)險(xiǎn)等級為：低風(fēng)險(xiǎn)（）；中風(fēng)險(xiǎn)（）；高風(fēng)險(xiǎn)（）。第二章聲明與承諾2.1基金投資人的聲明與承諾基

4、金投資人聲明認(rèn)購本基金的資產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，其來源及用途符合國家法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進(jìn)行投資管理，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人對該資產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利，并且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資人聲明已充分理解本合同全文及全部附件，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，了解所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；基金投資人承諾其向基金管理人提供的基本資料及有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況系真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料若發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)

5、當(dāng)及時書面告知基金管理人。基金投資人承諾，基金管理人未對投資本基金的收益或承擔(dān)損失作出任何承諾或擔(dān)保。2.2基金管理人的聲明與承諾基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資人說明了有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，對基金投資人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣瞬槐ＷC投資本基金的收益狀況，同時也不保證基金投資人的投資本金不受損失。第三章基金的基本情況3.1基金名稱-23-產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金。3.2基金類型股權(quán)投資基金。

6、3.3基金的運(yùn)作方式契約型封閉式，本基金自成立后至終止始終封閉。3.4基金的投資領(lǐng)域除發(fā)生本合同約定的終止本基金的情形發(fā)生外，本基金的存續(xù)期限為5年。3.6基金的最高募集份額總額本基金的最低募集份額總額為萬份，基金募集金額不少于萬元。本基金的最高募集份額總額為萬份，基金募集金額不超過萬元。3.7基金份額的初始銷售面值人民幣1.00元。第四章基金份額的初始銷售4.1基金份額的募集期間、銷售方式、銷售對象4.1.1基金份額的募集期間本基金的募集期間為XX日，自201X年X月X日起至201X年X月X日止。4.1.2基金份額的銷售方式本基金份額由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售。4.1.3基金份

7、額的銷售對象本基金份額的銷售對象為符合法律、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合格投資者。-23-4.2基金份額的認(rèn)購基金投資人的初始認(rèn)購金額不得低于100萬元，不設(shè)上限?；鹜顿Y人的認(rèn)購款應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。4.3基金認(rèn)購份額的計(jì)算基金投資人認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額的資金總額/基金份額初始面值4.4基金份額的初始面值每份基金份額的初始面值為1.00元。4.5募集期間利息的處理方式基金投資人的