竊用交易竊用交易或者竊用交易糾紛的應(yīng)用

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1、AthesissubmittedtoXXXinpartialfulfillmentoftherequirementforthedegreeofMasterofEngineering竊用交易或者竊用交易糾紛  近來,北京、上海、廣州等地的人民法院陸續(xù)受理了一些賬號、密碼等被盜用進(jìn)行證券交易而遭受損失的投資者提出的損害賠償訴訟。廣州市某區(qū)人民法院還率先對此等案件作出了一審判決。投資者提出的這種訴訟,在我國是一個比較新的訴訟類型,現(xiàn)有法律沒有專門的規(guī)定,司法實踐也沒有相應(yīng)的經(jīng)驗和先例可供參考。本文擬對這種糾紛的

2、法理進(jìn)行初步探討,并提出一些相應(yīng)的實務(wù)對策供參考?! ∫弧?gòu)成要件與案件性質(zhì)  竊用他人賬號、密碼進(jìn)行證券交易導(dǎo)致投資者損失的糾紛(以下簡稱竊用交易或者竊用交易糾紛)通常具有以下構(gòu)成要件:  1.受害人與加害人。受害人為在證券公司開戶進(jìn)行證券交易的個人或者法人投資者(一般稱為客戶、股民)。如果不是在證券公司開戶進(jìn)行投資的公民或法人,不能成為此類糾紛的受害人,也不能成為此類案件的原告(法律有特別規(guī)定的除外)。加害人為證券公司或者證券公司的工作人員,或者非證券公司的其他人員。在實踐中,有的受害人能夠明確指認(rèn)具

3、體的加害人,有的只能提出表面證據(jù)合理懷疑證券公司或者其工作人員為加害人,或者基于證券公司未履行安全保障義務(wù)而對其提出賠償請求?! ?.加害行為。通常是加害人盜用受害人的賬號、密碼等買入或者賣出股票或其他證券。這種加害行為可以是在證券公司的交易廳通過刷卡方式進(jìn)行的,也可以是通過電話委托交易進(jìn)行的,還可以是通過操作證券公司的計算機(jī)進(jìn)行的,或者通過網(wǎng)上交易進(jìn)行的。加害行為原則上為積極的作為行為,但是在受害人對證券公司以未履行安全保障義務(wù)為理由提出的相關(guān)訴訟中,加害人(被告)的行為則可能是消極的不作為行為?! ?

4、.損害后果與因果關(guān)系。在這樣的案件中,損害后果是受害人遭受的經(jīng)濟(jì)損失,主要指對高價買入的證券不得不低價賣出的差價損失和應(yīng)當(dāng)高價賣出但是被低價賣出之間的差價損失。此外,受害人為取得證據(jù)花費的合理費用以及進(jìn)行訴訟的合理費用也應(yīng)當(dāng)算作損失。加害人的行為與受害人的損失之間應(yīng)當(dāng)有法律上認(rèn)可的實際因果關(guān)系。如果受害人的損失不是由于加害人的竊用交易行為造成的,而是由于其他原因造成的,則加害人不承擔(dān)民事責(zé)任?! ?.在這樣的糾紛中,加害人實施加害行為是有過錯的,而且通常是故意或者重大過失實施加害行為。至于加害人出于何種動

5、機(jī)進(jìn)行竊用交易,不屬于構(gòu)成要件方面的問題。但是,受害人如果是針對證券公司提出賠償請求,則只要提出表面證據(jù)證明其有過錯即可。如提出證券公司交易系統(tǒng)存在重大不安全的隱患、證券公司沒有采取法律法規(guī)或者行業(yè)規(guī)范要求的保密措施等,即可推定證券公司存在過錯?! 「`用交易致人損失的案件屬于廣義的民事侵權(quán)案件,這種案件在實質(zhì)上是平等的民事主體之間的財產(chǎn)權(quán)益糾紛。但是,證券交易又屬于典型的“商事行為”,投資者和證券公司都是商人,加害人無論是其他人還是證券公司(或者其工作人員),都是在“商事領(lǐng)域”進(jìn)行竊用交易,對另一個“商人

6、”(即作為受害人的投資者)進(jìn)行的侵害。從這個意義來說,竊用交易致人損害的案件又屬于商事法領(lǐng)域的糾紛。我國法律雖然沒有嚴(yán)格區(qū)分民法與商事法,但是人民法院將審判職能分為民事審判、經(jīng)濟(jì)審判、刑事審判、行政審判等部分(最高人民法院和一些地方人民法院進(jìn)行改革,將經(jīng)濟(jì)審判庭更名為民事審判二庭。盡管名稱發(fā)生了變化,但是其審理商事案件的職能并沒有改變),竊用交易的案件由經(jīng)濟(jì)審判庭負(fù)責(zé)審理比較合適?! 《⒆C券公司直接進(jìn)行的竊用交易和證券公司工作人員進(jìn)行的竊用交易  在竊用交易糾紛的案件中,證券公司被作為被告起訴有三種情況

7、:一是作為直接加害人被起訴,原告要求證券公司對其竊用交易行為造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任;二是作為雇主被起訴,原告要求證券公司對其雇員的竊用交易行為造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任;三是作為違反安全保障義務(wù)的人被起訴,原告要求證券公司對他人的竊用交易行為造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。我們首先討論前兩種情況。  證券公司直接從事竊用交易行為。通常是證券公司的經(jīng)理人員、操盤手或者其他從事操作或有權(quán)進(jìn)行操作的人員盜用客戶的姓名、賬號和密碼等進(jìn)行交易,“為”客戶買入或者賣出證券。該行為有兩個主要特征:(1)竊用交易是證券公司自己的行為

8、或者經(jīng)證券公司授權(quán)的行為;(2)沒有得到客戶的事先授權(quán)或者事后追認(rèn)。從某種意義上說,類似于民法中規(guī)定的無權(quán)代理行為。證券公司直接從事竊用交易行為,依據(jù)侵權(quán)行為法自己責(zé)任和過錯責(zé)任的原則,無疑應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。(王利明教授提出的侵權(quán)行為法建議稿第一百六十八條第一款規(guī)定:“證券商在托管投資者證券過程中,未經(jīng)投資者授權(quán)擅自處分其證券,給投資者造成損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任?!?  在實踐中,還有可能出現(xiàn)的情況是證券公司對其雇員進(jìn)行

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