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1、上市公司實(shí)務(wù)指引（三十四）目錄上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司交易型開放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司行政許可事項(xiàng)的申報(bào)材料目錄上市公司實(shí)務(wù)指引—34—28上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 第一章總則 第一條為規(guī)范交易型開放式指數(shù)基金的業(yè)務(wù)運(yùn)作,維護(hù)正常的市場秩序,根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》及其他法律、
2、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定,制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則所稱交易型開放式指數(shù)基金(以下簡稱交易型指數(shù)基金),是指經(jīng)依法募集的,投資特定證券指數(shù)所對應(yīng)組合證券(以下簡稱組合證券)的開放式基金,其基金份額用組合證券進(jìn)行申購、贖回,并在本所上市交易。第三條交易型指數(shù)基金的基金份額(以下簡稱基金份額)在本所的發(fā)售、申購、贖回和交易,適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的,適用《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》(以下簡稱《交易規(guī)則》)及其他有關(guān)規(guī)定。第四條在本所上市的交易型指數(shù)基金份額,其登記、托管和結(jié)算由本所指定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(以下簡稱證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu))辦理。第二章 發(fā)售、申購、贖回和交易第一節(jié)一般規(guī)定
3、 第五條本所根據(jù)基金管理人申請,為交易型指數(shù)基金提供在本所網(wǎng)上發(fā)售、申購與贖回、交易等的代碼及基金簡稱,并由基金管理人向市場公布。第六條交易型指數(shù)基金通過本所網(wǎng)上發(fā)售基金份額的,具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的本所會員可以接受投資者的認(rèn)購申報(bào),但基金合同、基金招募說明書及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。第七條基金管理人應(yīng)當(dāng)從具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的本所會員中選定代辦證券公司辦理基金份額的申購與贖回業(yè)務(wù)。第八條基金管理人應(yīng)當(dāng)將選擇的代辦證券公司名單報(bào)本所認(rèn)可后確定,由本所公布。上市公司實(shí)務(wù)指引—34—28基金管理人應(yīng)與選定的代辦證券公司簽訂協(xié)議,協(xié)議應(yīng)明確約定雙方的權(quán)利義務(wù),重點(diǎn)規(guī)定代辦證券公司申
4、購(贖回)基金份額的總量限制、特定情形下終止申購贖回業(yè)務(wù)委托等風(fēng)險控制內(nèi)容。第九條投資者買賣在本所上市的基金份額的,可以通過代辦證券公司及本所其他會員進(jìn)行申報(bào)。第十條基金份額的申購、贖回、交易等申報(bào)時間,適用《交易規(guī)則》的規(guī)定。第十一條基金份額的交易費(fèi)用按現(xiàn)有證券投資基金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。在上市交易的前三年,本所適當(dāng)減免申購、贖回經(jīng)手費(fèi)。第二節(jié)發(fā)售第十二條基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額。采用網(wǎng)上發(fā)售方式的,投資者應(yīng)當(dāng)使用在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的證券賬戶,按照基金合同、基金招募說明書、基金發(fā)售公告書確定的網(wǎng)上發(fā)售認(rèn)購方式進(jìn)行申報(bào)。采用網(wǎng)下發(fā)售方式的,投資者按基金合同、基
5、金招募說明書、基金發(fā)售公告書的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)購。第十三條 基金份額在本所網(wǎng)上發(fā)售的時間為一個交易日。第十四條交易型指數(shù)基金的基金合同和招募說明書,應(yīng)當(dāng)明確基金份額網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售時,投資者認(rèn)購基金份額所支付的對價種類。第十五條具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的本所會員接受投資者網(wǎng)上認(rèn)購基金份額申報(bào)的,應(yīng)當(dāng)要求投資者足額交付認(rèn)購資金或者組合證券。網(wǎng)上發(fā)售時,投資者以組合證券認(rèn)購基金份額的,本所按照基金合同和基金招募說明書的規(guī)定,確認(rèn)其是否擁有對應(yīng)的足額組合證券。無足額組合證券的,其認(rèn)購申報(bào)全部無效。網(wǎng)上發(fā)售時,投資者以現(xiàn)金認(rèn)購基金份額的,接受申報(bào)的本所會員應(yīng)即時凍結(jié)投資者用于認(rèn)購的資金,
6、并不得挪用。第三節(jié)申購、贖回、交易第十六條基金份額的申購、贖回,按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。第十七條基金份額應(yīng)當(dāng)用組合證券進(jìn)行申購、贖回,基金合同和招募說明書另有規(guī)定的除外。第十八條申購、贖回基金份額的申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號、席位代碼、申購及贖回代碼、買賣方向(申購為買方、贖回為賣方)上市公司實(shí)務(wù)指引—34—28、數(shù)量等內(nèi)容,并按本所規(guī)定的格式傳送。申購、贖回的申報(bào)指令不得撤銷。第十九條投資者申購基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。投資者贖回基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額基金份額。第二十條代辦證券公司應(yīng)向首次進(jìn)行基金份額申購、贖回的投資者全
7、面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險,并要求其簽署風(fēng)險揭示書。風(fēng)險揭示書的格式文本由基金管理人制定。第二十一條代辦證券公司接受投資者委托買入組合證券或基金份額時,應(yīng)核實(shí)投資者資金賬戶中擁有足額的資金。代辦證券公司不得為投資者融資,不得將投資者的資金挪作他用。代辦證券公司在辦理不能履行資金交收義務(wù)的投資者的證券賬戶轉(zhuǎn)指定交易時,應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本所轉(zhuǎn)指定交易的有關(guān)規(guī)定,并控制相關(guān)風(fēng)險。對違反前三款規(guī)定的代辦證券公司,基金管理人可以按照代銷協(xié)議的規(guī)定,終止其基金份額申購、
