證券投資基金從業(yè)考試《證券投資基金真題

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1、證券投資基金證券投資基金從業(yè)考試《證券投資基金真題》一.單選題1。在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為__________。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金答案：B2?；鸪钟腥双@取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是___________。A.“收益保底，超額分成”B.“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”C.按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)D.獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益答案：B3。開放式基金價(jià)格的主要決定因素是_____________。A.市場(chǎng)供求關(guān)系B.市場(chǎng)存款利率C.基金單位凈值D.基金單位面值答案：C4。下列關(guān)于契

2、約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是____________。A.證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任；B.證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。C.證券投資基金實(shí)行專家理財(cái)，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息。D.證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入答案：B5。目前，我國的證券投資基金主要是____________。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.單位信托基金D.對(duì)沖基金

3、答案：B6。以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長短期收益—風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是______。A.指數(shù)基金B(yǎng).成長型基金C.收入型基金D.平衡型基金答案：D7。一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場(chǎng)的證券投資基金是_________。A.全球基金B(yǎng).國際基金C.離岸基金D.在岸基金答案：C8。母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是________。A.指數(shù)基

4、金B(yǎng).對(duì)沖基金C.雨傘基金D.開放式基金答案：C9。全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是_________。A.英國“海外及殖民地政府信托”B.富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D.麥哲倫基金答案：C10。中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡稱《試點(diǎn)辦法》），對(duì)我國開放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是_________。A.1997年11月14日B.1998年3月1日C.2000年10月８日D.2001年9月1日答案：C11。下列哪一種證券投資基金在我國尚未正式推出

5、_________。12第12頁共12頁證券投資基金A.雨傘基金B(yǎng).保底基金C.指數(shù)基金D.交易所交易基金答案：C12。我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體為_______。A.基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金托管人答案：B13。在我國，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是_____________。A.由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系B.管理人擔(dān)任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系C.平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別

6、履行基金管理和基金托管的職責(zé)D.交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人答案：C14。根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持何種文件到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)_______________。A.中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)設(shè)立文件B.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》C.中國人民銀行的批準(zhǔn)設(shè)立文件D.中國人民銀行頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》答案：A15。我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，作為基金托管人的商業(yè)銀行實(shí)收資本不少于A.20億元人民幣B.50億元人民幣C.60

7、億元人民幣D.80億元人民幣答案：D16?；鸪钟腥舜髸?huì)表決時(shí)，基金持有人表決權(quán)的決定方式是________。A.所持每份基金單位有一票B.基金持有人每人一票C.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)答案：A17?；鸪钟腥舜髸?huì)采用通訊方式開會(huì)時(shí)，召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告_______。A.2個(gè)B.3個(gè)C.4個(gè)D.5個(gè)答案：A18。基金管理公司自成立之日起多長時(shí)間內(nèi)必須開業(yè)。逾期沒有開業(yè)的．原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公

8、司法人許可證》________。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月答案：C19?；鹜顿Y者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)_______。A.證券交易所和登記結(jié)算公司B.基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金銷售機(jī)構(gòu)答案：A20。根據(jù)我國《證券投資