基于dea的軟件企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價研究

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1、基于DEA的軟件企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價研究作者筒介：陳燕（1989-），女，江蘇鹽城人，南京財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生，技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理碩士，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新。摘要：采用DEA評價方法，以南京市為例建立了較為客觀的軟件企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系，評價了其技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出狀況，進(jìn)行樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的有效性計算，分析各輸入指標(biāo)的投入量是否達(dá)到有效，根據(jù)此結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，為南京市軟件企業(yè)的發(fā)展提供參考。關(guān)鍵詞：軟件企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；效率評價引言隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，技術(shù)創(chuàng)新已成為衡量國家競爭能力強(qiáng)弱的重要指標(biāo)。面對日益激烈的市場競爭，企業(yè)也越來越重視技術(shù)創(chuàng)新，尤

2、其對高科技企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新是決定其生死存亡的關(guān)鍵因素。其中，軟件業(yè)主要依靠高智力投入來生產(chǎn)高附加值軟件產(chǎn)品，提供全面的服務(wù)以獲取市場份額和利潤。隨著越來越多的城市啟動智慧城市建設(shè)，預(yù)計【十二五】期間智慧城市的投資總規(guī)模將高達(dá)5000億元，國家更加重視信息化技術(shù)在城市建設(shè)、城市管理方面的研究與應(yīng)用，這給軟件企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展帶來了新的契機(jī)。各軟件企業(yè)能否充分利用這一機(jī)遇發(fā)展壯大，關(guān)鍵在于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而在各地區(qū)軟件企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新力度的同時，首先應(yīng)該重視技術(shù)創(chuàng)新的效率問題。南京是我國11個軟件產(chǎn)業(yè)基地之一，是江蘇省沿江軟件產(chǎn)業(yè)帶的龍頭。形成了獨特的特色軟件群，其中以江蘇軟件

3、園、南京市軟件園這兩大國家級軟件園區(qū)為中心的軟件產(chǎn)業(yè)基地已經(jīng)成為南京市軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要力量。因此，研究南京市軟件企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率問題顯得尤為重要［1］。L基于DEA的評價方法DEA是美國著名運籌學(xué)家Charnes等提出的，對具有輸入輸出的系統(tǒng)進(jìn)行相對效率的評價方法。其基本思路是利用線性規(guī)劃方法，依據(jù)各決策單元的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)來評價各決策單元的相對有效性。通過對產(chǎn)出和投入比率的綜合分析，確定有效生產(chǎn)前沿面，然后根據(jù)各DMU與有效生產(chǎn)前沿面的距離狀況，確定各DMU是否DEA有效。同時還可用投影方法分析出非DEA有效的原因和提出改進(jìn)的方向。C2R模型是DEA研究領(lǐng)域的

4、第一個模型，是用來研究多輸入多輸出的DMU同時為規(guī)模有效與技術(shù)有效的理想方法。模型完善的理論體系和與經(jīng)濟(jì)問題的緊密聯(lián)系為DEA理論的應(yīng)用發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。C2R模型如下所示：min0Znj=l入jxj+s_=axOEnj=l入jyj_s+=yO，Enj二lXj二1，j^O,j=l,2,."ns—X），s+X）①C2R模型假設(shè)固定的規(guī)模報酬(crs),有些DMU的無效不是由投入產(chǎn)出配置比例引起的，而是受其他因素的影響。為了使這種類型的DMU處于規(guī)模遞增或遞減，Banker,Chames和Cooper將C2R模型進(jìn)行修正，提出BC2模型?；谳斎氲腂C2模型如下：mi

5、n0Znj=l入jxj+s_=axOZnj=l入jyj-s+=yO，Znj=lAj=l,j^0,j=l,2,???ns-^0,s+X)②DEA包含“技術(shù)有效”和“規(guī)模有效”概念，規(guī)模收益或規(guī)模報酬是指企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)規(guī)模發(fā)生變化時，投入由X變?yōu)閗X所帶來的產(chǎn)量變化，分析投入增大k倍后，產(chǎn)出是否同倍增長，按產(chǎn)出的不同變化分為以下三種情況：(1)規(guī)模收益遞增時輸入規(guī)?！捌　?，指當(dāng)決策單元的投入成倍增大時，產(chǎn)出會高于投入的同倍數(shù)增長；(2)規(guī)模收益遞減時輸入規(guī)模“偏大”，指當(dāng)決策單元的投入成倍增大時，產(chǎn)出會低于投入的同倍數(shù)增長；(3)規(guī)模收益不變時規(guī)模既不“偏大”也不“偏小

6、”，是介于規(guī)模收益由遞增到遞減之間的狀態(tài)，即處于規(guī)模收益不變的最佳狀態(tài)此時的決策單元就是規(guī)模有效的。技術(shù)效率衡量DUM的投入要素是否能達(dá)到產(chǎn)出最大化，其值越高表示投入資源使用越有效率［3］。若技術(shù)效率為1，則說明該DMU技術(shù)有效；若規(guī)模效率為1，則說明該DUM規(guī)模有效；若技術(shù)效率和規(guī)模效率都為1，則說明綜合有效。2.指標(biāo)體系在現(xiàn)有的文獻(xiàn)研究中，技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)的確定沒有一致的標(biāo)準(zhǔn)。許多文獻(xiàn)，尤其是國外文獻(xiàn)側(cè)重于衡量科研人員、創(chuàng)新投入的情況，注重生產(chǎn)過程，而國內(nèi)研究中更多地考慮生產(chǎn)結(jié)果［4］。本文基于以下兩原則建立指標(biāo)體系：一方面保證指標(biāo)體系完整全面；另一方面運用盡可

7、能少的綜合指標(biāo)反映盡可能多的信息，這是因為在應(yīng)用DEA方法時指標(biāo)過多、樣本有限會對計算結(jié)果造成一定的影響，不利于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的應(yīng)用。同時，考慮到本文的研究對象一軟件產(chǎn)業(yè)是高R&D投入和高創(chuàng)新績效的知識密集型服務(wù)業(yè)，描述軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平就應(yīng)當(dāng)將創(chuàng)新指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)相結(jié)合，從創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)兩方面描述軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展［5］。綜上所述，本文針對我國軟件企業(yè)自身特點，結(jié)合相關(guān)資料的成果，按照DEA評價指標(biāo)的構(gòu)建原則，歸納出軟件企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價模型的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，見表1:對各指標(biāo)的含義解釋如下：（1）R&D費用：指軟件企業(yè)為了開發(fā)新的軟件產(chǎn)品和新