基于dea的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究

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1、基于DEA的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究摘要：中小企業(yè)面臨著嚴(yán)峻的競爭環(huán)境，資金短缺、人才匱乏、信息不暢和技術(shù)薄弱等先天不足日益凸顯。因此，提高技術(shù)創(chuàng)新投入資源的利用率，是中小企業(yè)提高市場競爭力的關(guān)鍵。本文以溫州中小企業(yè)為例，運用DEA中的CCR模型和BCC模型對技術(shù)創(chuàng)新資源使用效率進行計算，分析了DEA無效的原因和影響效率的主要投入指標(biāo)，并提出相應(yīng)的建議?！　￡P(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新DEACCR模型BCC模型投入產(chǎn)出效率　　　　一、引言　　據(jù)統(tǒng)計，我國現(xiàn)有中小型企業(yè)有1000多萬家，占全國企業(yè)總數(shù)的99%；中小型企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價值約占國內(nèi)生產(chǎn)總值的60%，工業(yè)新增產(chǎn)值約占75

2、%，社會銷售額約占60%，出口額約占70%，進口額約占70%，上繳稅收約占50%，提供了75%的城鎮(zhèn)就業(yè)機會。可見，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟及社會發(fā)展中占有相當(dāng)重要的地位與作用，它不僅是我國國民經(jīng)濟發(fā)展的重要增長點，而且創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會和技術(shù)創(chuàng)新成果。但隨著經(jīng)濟全球化進程的加快，中小企業(yè)面臨著更加嚴(yán)峻的競爭環(huán)境，資金短缺、人才匱乏、信息不暢和技術(shù)薄弱等先天不足日益凸顯。特別是研發(fā)投入不足，新產(chǎn)品研發(fā)緩慢，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足，已經(jīng)威脅到企業(yè)的生存與發(fā)展。因此，提高技術(shù)創(chuàng)新投入資源的利用率，是中小企業(yè)提高市場競爭力的關(guān)鍵。分析和評價中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源投入產(chǎn)出效率，有利于提高這

3、些投入資源的使用效率，促進資源的優(yōu)化配置。　　二、DEA介紹　　數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DataEnvelopmentAnalysis），簡稱DEA，是在“相對效率評價”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種系統(tǒng)評價方法，不僅可評價同一類型的各決策單元（DecisionMakingUnits，簡稱DMU）相對有效性，還能分析各DMU非DEA有效的原因和改進方向。　　DEA包括多種模型，最早的DEA模型——CCR模型，是由Charners、Cooper和Rhodes等人在1978年提出的?；谳斎氲脑u價DMU總體效率的具有阿基米德無窮小的CCR模型具體形式見模型（1）?！　∧Ｐ停?）中有n個決策單元DM

4、Uj（j＝1，2，…，n），DMUj的輸入為，Xij為第j個決策單元對第i種類型投入的投入量。輸出為，為第j個決策單元對第r種類型產(chǎn)出的產(chǎn)出量。Xj，Yj≥0（j＝1，2，…，n）。和分別為松弛變量和剩余變量。ε為一非阿基米德無窮小量，可取ε＝10－6，λj、、、θ為待估計參量?！　±肅CR模型可以評價DMU的總體效率，即技術(shù)和規(guī)模的綜合效率。DMU的相對有效性則稱為DEA有效。CCR模型下DEA有效的DMU，從生產(chǎn)函數(shù)角度來看，既是技術(shù)有效，也是規(guī)模有效的。θ表示總體效率。當(dāng)θ＝1，且Si-、Sr+至少有一個大于0，則DMUj為弱DEA有效；當(dāng)θ＝1，且Si-＝Sr+＝0，

5、則DMUj為DEA有效；當(dāng)θ1，則DMUj為DEA無效?！　≡谀Ｐ停?）中，如果存在（j＝1，2，…，n）使，則DMUj為規(guī)模效益不變；若，則DMUj為規(guī)模效益遞增；若，則DMUj為規(guī)模效益遞減。　　把的條件加到模型（1）里的約束條件，并將θ改為σ，得到BCC模型。BCC模型可用來評價DMU的純技術(shù)效率。BCC模型下的DEA有效，是技術(shù)有效，但不一定是規(guī)模有效。∑即為純技術(shù)效率，若σ＝1，則DMUj為純技術(shù)的弱DEA有效；若σ＝1，且＝＝0，則DMUj為純技術(shù)的DEA有效。　　令s＝θ/σ，則s為純規(guī)模效率。s＝1，純規(guī)模有效；s1，則純規(guī)模無效?！　CR和BCC這兩個模型配

6、合使用，便可評價每個DMU的技術(shù)有效性和規(guī)模有效性。本文綜合利用其中的CCR模型和BCC模型對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源投入產(chǎn)出的效率進行分析和評價?！　∪⒅行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入有效性的實證分析——基于溫州市的數(shù)據(jù)　　(一)指標(biāo)和數(shù)據(jù)選取　　溫州是我國民營經(jīng)濟最為活躍的地區(qū)之一，目前有中小型企業(yè)約30萬家，占全市企業(yè)總數(shù)的99%以上，工業(yè)產(chǎn)值占96%，稅收占70%，外貿(mào)出口額占95%以上。2008年，生產(chǎn)原產(chǎn)料和勞動力價格上漲，國際經(jīng)濟萎靡，以及貨幣政策持續(xù)從緊等因素對中小型企業(yè)沖擊很大。2008年7月，溫州市經(jīng)貿(mào)委對全市31個工業(yè)強鎮(zhèn)和開發(fā)區(qū)的15521家中小型企業(yè)進行的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，

7、有250家企業(yè)倒閉，1009家停工或半停工，共占中小型企業(yè)數(shù)的8.1%?？梢?，中小型企業(yè)正處在艱難的轉(zhuǎn)型期、陣痛期，技術(shù)創(chuàng)新是應(yīng)對挑戰(zhàn)、謀求發(fā)展的必然選擇。　　我們整理了2003-2008年溫州市統(tǒng)計局發(fā)布的《溫州統(tǒng)計年鑒》上的相關(guān)數(shù)據(jù)，選取新產(chǎn)品產(chǎn)值和RD人員、RD支出費用、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費、技術(shù)改造支出經(jīng)費以及技術(shù)引進支出經(jīng)費這5個投入指標(biāo)的數(shù)據(jù)，具體數(shù)據(jù)見表1。以此大致看出目前溫州中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概況?！　⌒庐a(chǎn)品產(chǎn)值是體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)出的重要因素。由圖1可知，在2002年—2007