民生加銀前沿科技靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議

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1、民生加銀前沿科技靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：民生加銀基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司二零一六年二月目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則3三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查4四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查12五、基金財(cái)產(chǎn)的保管13六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行17七、交易及清算交收安排20八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算24九、基金收益分配29十、基金信息披露30十一、基金費(fèi)用32十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管34十三、基金有關(guān)文件檔案的保存35十四、基金管理人和基金托管人的更換36十五、禁止行為39十

2、六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算40十七、違約責(zé)任42十八、爭(zhēng)議解決方式43十九、托管協(xié)議的效力44二十、其他事項(xiàng)45二十一、托管協(xié)議的簽訂46民生加銀前沿科技靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議鑒于民生加銀基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行民生加銀前沿科技靈活配置混合型證券投資基金；鑒于中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于民生加銀基金管理有限公司擬擔(dān)任民生加銀前沿科技靈活配置混合

3、型證券投資基金的基金管理人，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任民生加銀前沿科技靈活配置混合型證券投資基金的基金托管人；為明確民生加銀前沿科技靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《民生加銀前沿科技靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。民生加銀前沿科技靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：民生加銀基金管理有限公司注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路西、福中路北新世界商務(wù)

4、中心4201.4202-B.4203-B.4204辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路西、福中路北新世界商務(wù)中心4201.4202-B.4203-B.4204郵政編碼：518026法定代表人：萬青元成立日期：2008年11月3日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]1187號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）注冊(cè)資本：叁億元存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)（二）基金托管人名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓郵政編碼：10

5、0033法定代表人：王洪章成立日期：2004年9月17日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)4-46民生加銀前沿科技靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的

6、其他業(yè)務(wù)。4-46民生加銀前沿科技靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)等有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致

7、，簽訂本協(xié)議。4-46民生加銀前沿科技靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中