信達(dá)澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議

《信達(dá)澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。

1、信達(dá)澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：信達(dá)澳銀基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司二〇〇八年五月信達(dá)澳銀基金管理有限公司托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查3四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查6五、基金財(cái)產(chǎn)的保管7六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行10七、交易及清算交收安排12八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算15九、基金收益分配20十、基金信息披露21十一、基金費(fèi)用22十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管24十三、基金有關(guān)文件

2、檔案的保存24十四、基金管理人和基金托管人的更換25十五、禁止行為27十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算28十七、違約責(zé)任29十八、爭(zhēng)議解決方式30十九、托管協(xié)議的效力31二十、其他事項(xiàng)314-31信達(dá)澳銀基金管理有限公司托管協(xié)議鑒于信達(dá)澳銀基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行信達(dá)澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金；鑒于中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托

3、管人的資格和能力；鑒于信達(dá)澳銀基金管理有限公司擬擔(dān)任信達(dá)澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任信達(dá)澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金的基金托管人；為明確信達(dá)澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《信達(dá)澳銀精華靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：信達(dá)澳銀基金管理

4、有限公司注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈24層辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈24層郵政編碼：518040法定代表人：何加武成立日期：2006年6月5日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2006]071號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：壹億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)（二）基金托管人4-31信達(dá)澳銀基金管理有限公司托管協(xié)議名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址

5、：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓郵政編碼：100032法定代表人：郭樹清成立日期：2004年09月17日基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)

6、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合

7、法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。4-31信達(dá)澳銀基金管理有限公司托管協(xié)議三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金投資于監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（新股發(fā)

8、行、增發(fā)與配售等）、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、政策性金融債、企業(yè)債、次級(jí)債、短期融資券、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)、銀行存款、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等等。本基金投資組合的資產(chǎn)配置為：股票資產(chǎn)為基金資產(chǎn)的30%-80%，債券資產(chǎn)、現(xiàn)金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的20%-70%，權(quán)證占基