浙江嘉豐股權(quán)投資集合項目(盡調(diào)報告

《浙江嘉豐股權(quán)投資集合項目(盡調(diào)報告》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。

1、浙江嘉豐“余杭·運河”集合資金信托項目盡職調(diào)查報告川信-浙江嘉豐股權(quán)投資集合資金信托計劃盡職調(diào)查報告報告完成日期：2013年10月49浙江嘉豐“余杭·運河”集合資金信托項目盡職調(diào)查報告集合信托項目盡職調(diào)查聲明頁第一部分：遵守四川信托職業(yè)道德規(guī)范四川信托開展信托業(yè)務(wù)均致力于奉行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓局卫砼c職業(yè)道德，遵守政府和監(jiān)管部門的法律法規(guī)?，F(xiàn)在此重申，本人在本次川信-浙江嘉豐股權(quán)投資集合資金信托計劃的盡職調(diào)查中，不涉及下述情況：·冒充第三方簽名；·造假文本；·盲目在文本上簽名/見證；·向第三方披露客戶信息；·超權(quán)利范圍與第三方

2、簽署協(xié)議；·超權(quán)利范圍允許更優(yōu)惠利率；·參與不當(dāng)利率返還；·縱容或包庇非法行為；·在任何情況下收受客戶錢財；·交易對手及相關(guān)方與本人及團(tuán)隊相關(guān)人員不存在表面或?qū)嵸|(zhì)的親屬關(guān)系或利益關(guān)聯(lián)關(guān)系。第二部分：盡職調(diào)查執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)1.業(yè)務(wù)來源（單選，請在選擇項下標(biāo)注“√”，并在下文填寫）□向潛在客戶撥打電話□客戶自己上門□推薦，請標(biāo)注“√”，并在下文填寫：□由現(xiàn)有四川信托客戶所推薦□由四川信托內(nèi)部員工所推薦□由外部代理/中介機(jī)構(gòu)推薦49浙江嘉豐“余杭·運河”集合資金信托項目盡職調(diào)查報告□由銀行/金融機(jī)構(gòu)所推薦□其它，請指出：就來源

3、于推薦渠道的業(yè)務(wù)，請?zhí)峁┮韵滦畔ⅲ和扑]公司/銀行的名稱推薦公司/銀行的聯(lián)系電話1.盡職調(diào)查方式（可多選，請在選擇項下標(biāo)注“√”）□電話約談·約談日期：·約談時間：·調(diào)查人員：·接受調(diào)查人員、服務(wù)單位、職務(wù)和聯(lián)系方式姓名服務(wù)單位部門和職務(wù)聯(lián)系電話聯(lián)系地址□見面約談本人確定已經(jīng)多次面見過客戶。以下是詳細(xì)信息：·面見日期、時間（若有多次的，依次列明）：·面見地點：·調(diào)查人員：·有無片區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)參與約談：□有，請予以說明□無·接受調(diào)查人員、服務(wù)單位、職務(wù)和聯(lián)系方式姓名服務(wù)單位部門和職務(wù)聯(lián)系電話聯(lián)系地址□現(xiàn)場盡調(diào)本人確定已前往

4、項目相關(guān)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場盡調(diào)。以下是詳細(xì)信息：·現(xiàn)場盡調(diào)日期：·現(xiàn)場盡調(diào)時間：49浙江嘉豐“余杭·運河”集合資金信托項目盡職調(diào)查報告·現(xiàn)場盡調(diào)地點：·參與現(xiàn)場盡調(diào)人員：·關(guān)于現(xiàn)場盡調(diào)情形的相關(guān)描述：1.盡調(diào)材料的取得及來源1)盡調(diào)材料取得方式為□前往相關(guān)企業(yè)實地取得，核對原件后復(fù)印□項目公司郵寄復(fù)印件材料來源人及聯(lián)系方式為2)交易對手銀行流水的取得及核實方式為3)交易對手完稅憑證的取得及核實方式為4)交易對手財務(wù)報告的取得及核實方式為5)抵押物相關(guān)憑證、支付票據(jù)的取得及核實方式為6)交易對手/擔(dān)保方人行征信報告、涉訴、過

5、往信用狀況的取得及核實方式為2.面見項目公司實際控制人/高管情況本人確定已經(jīng)面見過項目公司實際控制人/高管?！っ嬉娙掌?、時間：·面見地點：·實際控制人/高管姓名：·職務(wù)：·會面具體情況簡介：49浙江嘉豐“余杭·運河”集合資金信托項目盡職調(diào)查報告本人已盡能力和學(xué)識范圍，依據(jù)下列信息完成了綜合信息檢查，包括但不限于：·提交原件/原件見證；·現(xiàn)場盡職調(diào)查；·征信信息核查，包括：經(jīng)公司端口進(jìn)行的中國人民銀行企業(yè)信用信息查詢，個人征信報告；·網(wǎng)站信息搜索（房管局網(wǎng)站/法院網(wǎng)站/中國土地市場網(wǎng)/上市公司公告查詢網(wǎng)等外部權(quán)威網(wǎng)站）

6、；針對取得的全部基礎(chǔ)材料，我認(rèn)為真實度為%（以百分比展示）第三部分：中介機(jī)構(gòu)情況該部分須在報送總部評審會前填寫·指定評估師為：□在上總部評審會前，已出具預(yù)評估報告（含技術(shù)報告），若未出具，請說明理由·指定律師為：□在上總部評審會前，已出具律師專項意見若未出具，請說明理由·指定會計師為：□在上總部評審會前，已出具相關(guān)盡職調(diào)查報告若未聘請會計師，請說明理由·中介機(jī)構(gòu)指定、費用支付情況□由片區(qū)風(fēng)控、法務(wù)指定、并知會總部，費用由公司承擔(dān)□費用由融資方、介紹方等承擔(dān)若為第二類，請說明理由49浙江嘉豐“余杭·運河”集合資金信托項

7、目盡職調(diào)查報告第四部分：聲明頁該部分須在報送總部評審會前填寫根據(jù)我司《信托業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，本人作為該項目的信托經(jīng)理，在盡職調(diào)查和初審的過程中，保持了謹(jǐn)慎的態(tài)度，全面、及時的收集信息，并做好了以下工作：（一）與委托人洽談信托財產(chǎn)的類型、規(guī)模、期限；（二）與委托人進(jìn)行預(yù)計收益分析、商定信托報酬及支付方式；（三）與委托人確定信托財產(chǎn)的管理方式、投資方向、運作模式；（四）為達(dá)到信托財產(chǎn)的增值及安全的目的，設(shè)計信托財產(chǎn)的運作方案，測算信托財產(chǎn)的收益狀況。本人謹(jǐn)在此聲明，本人已完全理解并嚴(yán)格按照四川信托行業(yè)道德規(guī)范從事一

8、切業(yè)務(wù)活動，并對違反法律法規(guī)和四川信托行為守則的一切行為（包括但不限于上述行為）承擔(dān)責(zé)任。此報告是按照《盡職調(diào)查報告指引》和公司有關(guān)規(guī)定，根據(jù)交易相關(guān)方提供的和本人收集的資料，經(jīng)我們審慎調(diào)查、核實、分析和整理后完成的。報告反映了項目最主要、最基本的信息，我等對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性及所作判斷的合理性負(fù)責(zé)。第一調(diào)查人（簽名）：＿＿＿＿＿