深圳證券交易所股票上市規(guī)則

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1、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）（1998年1月實施2000年5月第一次修訂2001年6月第二次修訂2002年2月第三次修訂2004年12月第四次修訂2006年5月第五次修訂2008年9月第六次修訂）目　　　　錄第一章總則3第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定3第三章董事、監(jiān)事和高級管理人員7第一節(jié)董事、監(jiān)事和高級管理人員聲明與承諾7第二節(jié)董事會秘書9第四章保薦人12第五章股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市14第一節(jié)首次公開發(fā)行的股票上市14第二節(jié)上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市17第三節(jié)有限售條件

2、的股份上市流通19第六章定期報告21第七章臨時報告的一般規(guī)定24第八章董事會、監(jiān)事會和股東大會決議26第一節(jié)董事會和監(jiān)事會決議26第二節(jié)股東大會決議27第九章應(yīng)披露的交易28第十章關(guān)聯(lián)交易33第一節(jié)關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人33第二節(jié)關(guān)聯(lián)交易的程序與披露34第十一章其他重大事件38第一節(jié)重大訴訟和仲裁38第二節(jié)變更募集資金投資項目39第三節(jié)業(yè)績預告、業(yè)績快報和盈利預測40第四節(jié)利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本42第五節(jié)股票交易異常波動和澄清43第六節(jié)回購股份44第七節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項45第八節(jié)收購及相關(guān)股份權(quán)

3、益變動4796第九節(jié)股權(quán)激勵48第十節(jié)破產(chǎn)49第十一節(jié)其他53第十二章停牌和復牌55第十三章特別處理58第一節(jié)一般規(guī)定58第二節(jié)退市風險警示58第三節(jié)其他特別處理62第十四章暫停、恢復、終止上市64第一節(jié)暫停上市64第二節(jié)恢復上市67第三節(jié)終止上市71第十五章申請復核75第十六章境內(nèi)外上市事務(wù)76第十七章監(jiān)管措施和違規(guī)處分76第十八章釋義78第十九章附則80董事聲明及承諾書81監(jiān)事聲明及承諾書85高級管理人員聲明及承諾書9096第一章總則1.1為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）

4、及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。1.2在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和本所對權(quán)證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的

5、上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本所對在中小企業(yè)板塊上市的股票及其衍生品種有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。1.3申請股票及其衍生品種在本所上市，應(yīng)當經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。1.4上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定

6、”）。1.5本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和中國證監(jiān)會的授權(quán)，對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員等進行監(jiān)管。第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定2.1上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、96規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2.2上市公司

7、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證公司所披露的信息真實、準確、完整，不能保證披露的信息內(nèi)容真實、準確、完整的，應(yīng)當在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。2.3上市公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾。2.4本規(guī)則所稱真實，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當以客觀事實或具有事實基礎(chǔ)的判斷和意見為依據(jù)，如實反映客觀情況，不得有虛假記載和不實陳述。2.5本規(guī)則所稱

8、準確，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當使用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者夸大等性質(zhì)的詞句，不得有誤導性陳述。公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財務(wù)狀況等信息時，應(yīng)當合理、謹慎、客觀。2.6本規(guī)則所稱完整，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏。2.7本規(guī)則所稱及時，是指上市公司及相關(guān)信息