深圳證券交易所股票上市規(guī)則

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1、深圳證券交易所股票上市規(guī)則中國(guó)證監(jiān)會(huì)www.csrc.gov.cn????時(shí)間：2006年05月19日?第一章總則第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定第三章董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員第四章保薦機(jī)構(gòu)第五章股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市第六章定期報(bào)告第七章臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定第八章董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議第九章應(yīng)披露的交易第十章關(guān)聯(lián)交易第十一章其他重大事件第十二章停牌和復(fù)牌第十三章特別處理第十四章暫停、恢復(fù)、終止上市第十五章申請(qǐng)復(fù)核第十六章境內(nèi)外上市事務(wù)的協(xié)調(diào)第十七章日常監(jiān)管和違反本規(guī)則的處理第十八章釋義第十九章附則第一章總則981.1為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)換公司債券

2、）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱股票及其衍生品種）上市行為，以及上市公司及其他相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者和發(fā)行人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。1.2在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）和本所對(duì)權(quán)證等衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票及其衍生品種有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。1.3申請(qǐng)股票及

3、其衍生品種在本所上市，應(yīng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。1.4本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本規(guī)則、其他規(guī)范性文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人和保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)管。第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定2.1上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本規(guī)則以及本所發(fā)布的辦法和通知等相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。2.2上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，并將公告和相關(guān)備查文件在第一時(shí)間報(bào)送本所。2

4、.398上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。2.4上市公司發(fā)生的或與之有關(guān)的事件沒(méi)有達(dá)到本規(guī)則規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本規(guī)則沒(méi)有具體規(guī)定，但本所或公司董事會(huì)認(rèn)為該事件對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)比照本規(guī)則及時(shí)披露。2.5上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏公司的內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價(jià)格。2.6上市公司應(yīng)當(dāng)

5、制定并嚴(yán)格執(zhí)行公司信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，明確公司內(nèi)部（含控股子公司）和有關(guān)人員的信息披露職責(zé)范圍和保密責(zé)任，以保證公司的信息披露符合本規(guī)則要求。2.7上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共傳媒（包括主要網(wǎng)站）關(guān)于本公司的報(bào)道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回復(fù)本所就上述事項(xiàng)提出的問(wèn)詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定和本所要求及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地就相關(guān)情況作出公告。2.8上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)本所問(wèn)詢、或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和本所的要求進(jìn)行公告、或者本所認(rèn)為必要的，本所可以交易所公告的形式，向市

6、場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況。2.9上市公司披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。公司在披露信息前，應(yīng)當(dāng)按照本所要求報(bào)送公告文稿和相關(guān)備查文件。2.10上市公司披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言，保證其內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂，突出事件實(shí)質(zhì)，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞句。982.11本所根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本規(guī)則以及本所發(fā)布的辦法和通知等相關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司披露的信息進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。本所對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核；對(duì)臨時(shí)報(bào)告依不同情況實(shí)行事前審核或者事前登記、事后審核。定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告出現(xiàn)任何錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)，本所可以要求公司作出說(shuō)明

7、并公告，公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求辦理。2.12上市公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告經(jīng)本所登記后應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上披露。公司未能按照既定日期披露的，應(yīng)當(dāng)在既定披露日期上午九點(diǎn)前向本所報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)保證其在指定媒體上披露的文件與本所登記的內(nèi)容完全一致。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。董事應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。2.13上市公司應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件在公告的同時(shí)備置于公司住所地，供公眾查閱。2.